，即便作为律师，亦只有出具法院的立案证明才能查询其他详细资料，而在证券业务中发行人的律师不可能代理针对发行人的诉讼事项，也就不会有法院 ]《中华人民共和国民事诉讼法》。 [14]最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》。 [15]国务院《股票发行与交易暂行条例》 ...
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,提高利用外资银行的效率。 三、对外资银行的微观监管 微观监管问题主要涉及外资银行的业务活动和风险控制等问题,各国通过这两方面的法律规定调整外资银行的 。在条件成熟时可放宽对外资银行进入资本市场的限制,除允许外资银行进入中国证券市场进行Ｂ股发行分销外,还可以试行组建中外合资基金,让其逐步进入Ａ股市场, ...
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于1998年12月以来就曾多次向证监会反映过亿安科技股价出现异常波动的问题，并于2000年向中国证监会提交了关于亿安科技出现严重异常股票交易的专项调查 并依法行使审批或者核准权，但没有像美国、英国等国家那样明确地授权证券监管机关制定有关操纵市场的业务规则并对其解释，而在实践中证监会并没有对操纵市场行为 ...
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虽在两大法出台后的数年内产生不少，却无此两大法的系统实施细则。其次，银行监管有关的条例和规章相互之间或与两大基本法律之间有诸多重叠、不协调或直接抵触之 ：检查官员一进入银行，将控制银行所有帐本和资产，如现金、证券等，检查官员除对银行资产、业务资料进行检查评估外，还对管理组织（包括高层管理人员和经理层的 ...
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年代以后，对银证分业制度逐步松动。1987年，美联储授权部分银行有限度地从事证券业务，并授权一些银行的子公司进行公司债券和股票的募集资金活动。日本也在1998 情况适当调整资金运用，大大提高了银行的竞争实力。引入混业经营的有关做法之后，对证券监管的法治化就提出了更高的要求。为此我们在进行相关立法的过程 ...
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和监管思路仍然停留在对单一金融机构的单一业务监管上，已经产生了明显的监管滞后和监管落空态势。几年前光大国际信托投资公司支付危机造成的连锁反应，导致整个光大 及母公司本身均没有明确的资本充足性要求，光大集团前些年的债务危机显然与此有关。故我国应借鉴相应国际规则，尽快建立对金融集团资本充足性的评价标准， ...
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于1998年12月以来就曾多次向证监会反映过亿安科技股价出现异常波动的问题，并于2000年向中国证监会提交了关于亿安科技出现严重异常股票交易的专项调查 并依法行使审批或者核准权，但没有像美国、英国等国家那样明确地授权证券监管机关制定有关操纵市场的业务规则并对其解释，而在实践中证监会并没有对操纵市场行为 ...
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的角色正是后者。 否定协议的效力，并不等于否定掉游彬的责任。齐齐哈尔证券公司作为经营证券业务的有限责任公司，其管理人员应该严格依照《公司法》所规定的权限 万元。 关于寰岛雄鹰公司作为齐齐哈尔证券公司的股东资格问题，省高院最后认为，虽然依照有关规范性文件，证券公司股东的变更需经证券监管机构的审查批准，但 ...
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保荐人履行持续督导义务，对违反有关法律、法规、交易所业务规则以及不履行承诺的行为，及时采取相应的监管措施。第四十九条 证券交易所应当建立适合创业板 出具文件不符合要求，擅自改动招股说明书或者其他已提交文件的，或者拒绝答复中国证监会审核提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取 ...
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过后，我国的信托制度正式建立，业务也已经有了一定发展，但有关信托的税收规定几近空白，只是对证券投资基金这种特殊信托基金的税收问题作了一些简单的规定。[9 2005年1月1日起，准许上海、深圳证券交易所代收的证券交易监管费和上海、郑州、大连期货交易所代收的期货市场监管费，从营业税计税依据中扣除；准许期货 ...
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