银行的决议可行使一定程度的控制权，则该公司与银行的管理有关联。这一限制性规定与二十世纪八十年代早期发生的拉美银行业危机有很大关系。正是 资本索回（divestiture）才能恢复存款机构的资本时，联邦储备委员会有权要求证券公司附属公司向存款机构提供资金。 依据我国台湾地区2001年《金融控股公司法》第 ...
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和法律实体。我国的规定至少罗列了九类QFII：基金管理机构、商业银行、证券公司、保险公司及其他机构投资者（含养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司 登公司之间是否存在法律关系 第一种QFII的情形下，一般来讲，托管人、中证登公司与境外投资者不存在法律上的关系。 第二种QFII的情形下，尽管托管人、中 ...
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承担连带责任。 南宁市中院受理该案后，裁定冻结被告马丁居里投资管理有限公司的银行存款3960万元或查封其相应价值的其它财产，冻结原告南宁糖业用于保全担保的 。 第二款与第三款的规定，在总统令规定的期间内，适用于斡旋或承销募集、卖出股票的上市公司或KOSDAQ上市公司发行股份的证券公司。 [⑦] 参见冯 ...
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金融有限公司。[②]《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》[③]允许境外投资银行、商人银行、证券公司、基金管理公司等从事证券类业务的金融机构，在中国境内设立并从事咨询 曾于2003年合资成立了长江巴黎百富勤证券有限责任公司。2006年，法国巴黎银行将所持股权全部让与长江证券有限责任公司，长江巴黎百富勤 ...
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经济研究所的约翰?威廉姆森（JohnWilliamson）对拉美国家的国内经济改革提出了已与上述各机构达成共识的10条政策措施，包括：实施利率市场化、采用具有竞争力的 银行的限制在现在打开，但是不能简单地笼统地说一个传统的证券公司它也可以做商业银行的存贷款业务，这在很多国家还是受限制的，但是可以换一个 ...
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用于扶贫和其他公益事业的社会捐助的股票、债券、国库券等有价证券；(4)在国有证券公司、银行、信用社等部门中管理、使用和运输中的私人所有的股票、债券、 。(2)对于风险性承包的承包人，应区别对待。所谓风险性承包，是指个人以高于或与注册资金、流动资金相等的财产作为风险抵押担保，除按合同规定上缴一定的利润外 ...
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中，贷款人对股票质押品强制平仓的权利已经得到承认。如《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，贷款银行在作为质押品的股票市值下跌超过平仓线时，可以强制平 来实现融资融券中担保功能的可行性。基本结论是：客户与证券公司之间的融资融券合同以及监管规章对证券公司与客户各自交易权限的规定，基本上可以解决融资融券担保 ...
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《办法》，现在推行资产证券化还存在较大法律风险。本文就目前法律框架下银行开展信贷资产证券化的三大法律风险和应对问题进行探讨，以期抛砖引玉。 一、信贷 ，信贷资产证券化应当采取信托模式，即银行将信贷资产信托给信托投资公司，由信托投资公司以此资产向投资人发行证券。与公司型相比，信托型资产证券化简便易行，但 ...
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问题 [J].上海证券报.2005-7-15. {8}维护市场正常秩序,保护投资者合法权益一批违规银行、证券公司、上市公司及其负责人受到严肃处理 [N]，人民日报.1997-6-13. {9}冯嘉雪.全国人大财政经济委员会委员张 ...
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逾7000万，遍及社会的各阶层，对于他们债权的收购，不再是个别证券公司、个人的得与失问题，而是影响面巨大的公众投资者权益的问题。如果处理不当，极易 保险公司等金融机构的破产作出了特别规定，即商业银行、证券公司、保险公司等金融机构有破产原因的，由国务院金融监督管理机构向人民法院提出对该金融机构进行重整 ...
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