就越小；反之则相反。投资者保护机制完善的重要标志之一,是在存在着良好的政府监管的同时,存在着良好的私法规制。这种私法规制以系统配套的实体法和程序法为 ，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。《公司法》第228条规定，公司违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先 ...
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及其少数股东利益的不公平关联担保，作为一个普遍的证券市场和金融行为现象，这在上世纪末本世纪初发展到了令监管机构与社会公众严重关切的地步。据国家权威机构 。[2]面对关联商事担保的严峻形势和引发的证券市场的严重危机，当时的监管者、学界多有呼吁应当修改公司法，明确规定公司不能以其资产为大股东担保。[3] ...
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一家公司以转投资的方式设立全资子公司就要遵守有关公司设立的法律规定，以通过证券市场取得其他公司股票的方式实现转投资的话，就必须遵守证券法上有关股票交易的规定即 ，其行为并不因此而无效。 [42]在假定赖英照教授这个分类有意义的基础上，我们可以认为训示规定的宗旨即在于用强行禁止的方式发挥警示、提醒的功能 ...
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一家公司以转投资的方式设立全资子公司就要遵守有关公司设立的法律规定，以通过证券市场取得其他公司股票的方式实现转投资的话，就必须遵守证券法上有关股票交易的规定即 ，其行为并不因此而无效。[42]在假定赖英照教授这个分类有意义的基础上，我们可以认为训示规定的宗旨即在于用强行禁止的方式发挥警示、提醒的功能， ...
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信心，政府需要通过立法、执法等手段维持市场的安全、秩序、公平和效率。 政府监管是现代市场经济的重要特征。在市场经济的自由竞争阶段，政府奉行不干预主义。在 一个分类管理问题。《证券法》规定，国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司，综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务分开办理， ...
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准货币的概念，突破了传统货币定义的局限。一些西方国家将短期证券（银行承兑汇票、国库券、短期公司债券、共同基金、人寿保单等）也纳入广义货币体系。[5] 部门职责，落实分类监管。中国人民银行要严格按照《非金融机构支付服务管理办法》（以下简称《管理办法》）（中国人民银行令[2010]第2号）的规定，加强对多 ...
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第四节：国际清算银行对资产证券化的监管规定 第五节：我国已有的证券化试点方案、探讨 第三章：住房抵押贷款证券化的运行主体 第一节：证券化流程 。 三 香港特别行政区的证券化法律规定： 香港住房贷款证券化基本上是学习美国的模式，由香港特区政府通过外汇基金于1997年3月组建了香港按揭证券公司，香港按揭 ...
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的，依法追究刑事责任；《证券法》第178条和第179条分别规定了擅自开设证券交易场所罪和擅自设立证券公司罪；《期货交易管理暂行条例》第65条第2款规定了 变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪；拒绝、妨害金融监管罪；骗购外汇罪；逃汇罪；洗钱罪。 上述分类的优点是对违反各种金融法律法规的金融犯罪的罪名 ...
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。三香港特别行政区的证券化法律规定：香港住房贷款证券化基本上是学习美国的模式，由香港特区政府通过外汇基金于1997年3月组建了香港按揭证券公司，香港按揭证券 于7月份即生效。第四节国际清算银行对资产证券化的监管规定巴塞尔银行监管委员会于1992年向各国监管当局提供了一份工作文件？资产转让与证券化？，对 ...
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限制、审计和透明度等方面有严格监管要求。商业银行、政策性银行、村镇银行、信用社、保险公司、证券公司、汽车金融公司、财务公司、金融租赁公司、金融资产管理公司 超过资本净额的15%。《关于小额贷款公司试点的指导意见》第5条规定：小额贷款公司应按照有关规定，建立审慎规范的资产分类制度和拨备制度，准确进行资产 ...
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