、证券监督机构、证券服务机构、投资基金管理公司、证券自律性管理机构以及其他组织，证券业从业、管理人员以及其他人员，违反证券法规从事证券的发行、交易、管理或其他 了证券市场的运行机制，打乱了股票清算交割体系；最后，它使证券市场民事纠纷增多。虽然有关部门曾反复申明禁止，但至今仍不能有效控制。笔者认为：对 ...
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行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。最高人民法院在《民事案件案由规定》中亦有证券内幕交易赔偿纠纷的案由 。 总体来看， 我国的法律、法规对内幕交易的 精选基金经理王黎敏、原上投摩根基金管理公司成长先锋基金经理唐建，因涉嫌老鼠仓问题，被中国证监会处以终身市场禁入的行政处罚。两人还同时被 ...
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投资者，维持一个公平、有序而有效的证券市场，以便利资本的形成。 与州证券法以实质监管（merit regulation）保障证券投资价值的做法不同，国会在联邦证券法 士D考克斯、兰德尔S托马斯及戴娜贺菊的协助：证券交易委员会执法的启示：一种实证调查，第751页（James D. Cox＆Randall ...
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杉华融（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称津杉华融合伙）、陈靖、郑红健、邓振国、张青、王树美合伙协议纠纷一案，不服上海市高级 目的根本不达。 （四）其他违约行为。 被申请人其他违约行为还有：依据《合伙企业法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记 ...
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在权利质权的客体上新增加了两类重要的财产权利，即基金份额与应收账款。一是基金份额可以设定质权。我国《证券投资基金法》第70条规定：基金份额持有人 ，对可以办理正式抵押登记手续的，要及时办理，以免丧失时效或产生不必要的法律纠纷。同时，银行有多少房屋按揭业务，需要信贷管理部门进行填报和管理，控制法律风险。 ...
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对其公示方法予以进一步的要求，使其透明度提高、便于监管，不失为规范该种交易的重要举措。 （4）关于保险单质权 保险单是投保人和保险人之间订立保险合同的书面 公司自营的人民币普通股票（A股）和证券投资基金券。据此，经纪类证券公司被排除在该项融资渠道之外。因为经纪类证券公司只能代理客户买卖股票等，不享有 ...
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纠纷”。 25、在第二级案由“二十五、证券纠纷”项下增加“286、证券权利确认纠纷”、“288、金融衍生品种交易纠纷”。 26、在第二级案由“二十七、 ”、“（2）公司债券权利确认纠纷”、“（3）国债权利确认纠纷”、“（4）证券投资基金权利确认纠纷”。 66、在第三级案由“347、违反安全保障义务责任 ...
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纠纷”。 25、在第二级案由“二十五、证券纠纷”项下增加“286、证券权利确认纠纷”、“288、金融衍生品种交易纠纷”。 26、在第二级案由“二十七、 ”、“（2）公司债券权利确认纠纷”、“（3）国债权利确认纠纷”、“（4）证券投资基金权利确认纠纷”。 66、在第三级案由“347、违反安全保障义务责任 ...
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还是比较谨慎的，如摩根。斯坦利公司就曾避开记者和股东向部分证券分析员和基金管理员透露公司高层领导变动的信息，最终得到了美国SEC[17]的认可，没有被 为内幕交易。占有说的理由是： （1） 利用内幕信息交易是一种利用掌握的信息资料进行证券投资的心理分析活动，不存在客观的利用标准； （2） 占有内幕信息 ...
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初，我国金融市场便出现了委托理财的萌芽，而到了1999年，随着《证券投资基金管理暂行办法》和《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的先后出台 保底条款弊大于利。为了竞相追逐和非法谋取所谓的保底收益，各类经济组织、交易主体舍本逐末，逐步趋向于冷淡主业，不务正业，给正常的生产经营活动造成严重的负面 ...
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