的权力， 其中包括依法制定规章、规则的权力。自1992 年设立至今， 作为国务院证券监督管理机构的中国证监会以自身名义（ 包括与其他机构联合的名义） 公开发布 与上位法的冲突。中国人民银行和证监会2000年2月联合发布了《证券公司股票质押贷款管理办法》，允许符合条件的证券公司以自营的股票和证券投资基金 ...
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节目制作经营企业管理暂行规定》（2004）、《中外合作经营企业外国合作者先行回收投资审批办法》（2005）、《中外合资人才中介机构管理暂行规定》（2005）、《 金融机构的合法、安全、稳健运行提供了重要的法律依据。另外，2003年《证券投资基金法》的颁布、2005年《证券法》的修改、2006年《反洗钱 ...
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安全的建仓机会。虽然，《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等一系列的相关法规，对基金 ，仍属于“擅自”。关于“运用”，这里的“运用”，应包括“动用”、“提取”、“动支”。但基金经理建“老鼠仓”是“利用”公有资金，是在委托的权限范围内利用，不属于这 ...
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【出处】法大民商经济法律网 【摘要】通过对我国证券公司资产管理业务发展历程的回顾，本文认为对于我国证券公司资产管理业务要分不同阶段具体分析，不能 ，证券的承销和上市推荐，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务。算是为资产管理业务争得了一个名分。但是对于资产管理业务得 ...
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和质押利率的调节、增加或减少信用交易保证金等有效控制风险。 组建银行业和保险业的证券投资基金，银行和保险公司通过购买基金间接进入股市。同时，政府对这类证券 中国证券市场健康发展的瓶颈。 目前我国新股发行的认购刚刚采取市值配售法。但这一改革并没有从根本上解决新股发行速度过慢，新股发行积压等老问题，同时又 ...
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保护投资人，同时还可化解风险。显而易见，在未来将制订的《投资基金法》中应将公募基金与私募基金一起加以规范并以立法形式将有限合伙做为私募基金 有限合伙公司也具有相当的吸引力，这种退出方式能使有限合伙人迅速获得现金或可流通的证券，并完全退出创业企业。风险企业回购有限合伙的股权，通常事先签订强制性的回购条款 ...
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涉资管计划过程中存在一定过错，资管管理人作为案涉资管计划的管理人应当遵守《中华人民共和国证券投资基金法》第九条第一款、第二款的规定：基金 投资本金不受损失或者承诺最低收益。中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合印发的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 ...
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也体现为流通股的质押和非流通股的质押。 （1）流通股质押[9]。从民商法理论上说，做为权利质押的典型形态，任何股票均可质押。即无论谁持有流通股 但国债回购是否法律意义上的质押，应有争议。 [9]在实践中，还存在证券投资基金券的质押，但由于证券投资基金券的质押和流通股质押在登记上具有同质性，因此证券投资 ...
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，故称内幕信息以外的其他未公开的信息。所谓违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，不仅包括证券投资基金法等法律、行政法规所规定的禁止基金等 投资者的危害。当有人利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息进行证券交易时，其他外部投资者整体利益将遭受损失，而且该投资者整体损失等于建立老鼠仓 ...
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人员之后，允许证监会扩大知情人员的范围。从行政处罚叔来看，证监会完全有理由把基金管理公司管理人员作为知情人员处理，但是证监会并没有这样草率行事。在证监会对上 法定原则。另一方面。证监会可能认为仅就适用行政处罚本身而言，现有规则即《证券投资基金法》已经足够了，不希望做出扩充性解释。最后，从体系解释的角度 ...
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