法律主体地位的商业组织少，仅以《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》为例，受托机构在发行资产支持证券时需要向银监会提交的文件就达11种之多。 应用则基本上是自上而下的强制性制度变迁的产物，随着我国资本市场的发展，商业信托在证券投资基金和资产证券化领域中的应用会越来越多，养老保险、医疗保险也将更多采用 ...
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投资业务 任何以吸收存款为主要资金来源的商业银行，一般不能同时经营证券投资等长期性业务；禁止商业银行从事包销股票和债券业务；不准商业银行持有公司股票； 机构。 所以，除了应该适用经纪人、交易商的一般规定，律师还可以想尽办法使这一类投资银行享受美国法律关于银行的一些豁免。如，1999年《金融服务现代化法 ...
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投资业务任何以吸收存款为主要资金来源的商业银行，一般不能同时经营证券投资等长期性业务；禁止商业银行从事包销股票和债券业务；不准商业银行持有公司股票； 机构。所以，除了应该适用经纪人、交易商的一般规定，律师还可以想尽办法使这一类投资银行享受美国法律关于“银行”的一些豁免。如，1999年《金融服务现代化法 ...
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产生了一系列问题，再加上当初权证盘子普遍偏小容易受到价格操纵，风险防范与管理机制缺乏而投资者风险意识又非常淡漠等一系列原因，导致了我国上世纪90年代的权 防范和降低市场风险。（3）投资者、券商和其它证券从业人员的素质不断提高，自律意识日渐增强。尤其是证券投资基金等机构投资者的壮大，客观上引导了市场投资 ...
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、个人独资企业法、农村专业合作社法、商业银行法、证券法、票据法、保险法、信托法、证券投资基金法和海商法等单行法中已有的一些规则。[6] 在讨论商事通则的规范中 和规章都分别以进行商事登记作为可以经营营业的前提条件。如《个人独资企业登记管理办法》（2000年1月13日）第3条规定，个人独资企业经登记机关 ...
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2009年闻名全国的武汉六连号事件，近期新闻媒体披露过很多地方把保障房优先销售给公务员的腐败事件，充分暴露了由于家庭财产调查、社会信用体系的不完善、 社会保障基金投资管理暂行办法》第25条明确规定，社保基金投资的范围限于银行存款、买卖国债和其他具有良好流动性的金融工具，包括上市流通的证券投资基金、股票 ...
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四）没收违法所得与以违法经营额为基数的罚款并处 《音像制品批发、零售、出租管理办法》（中华人民共和国文化部令第40号）第三十四条规定：从事音像制品 五）以违法所得作为罚款数额的依据 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条中规定：未经国务院证券监督管理机构核准，没有违法所得或者违法所得不足一百万元的 ...
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划拨方式无偿取得矿业权。《矿产资源补偿费征收管理办法》所确定的有偿取得的对价太低：各种可用矿种规定了按照其销售价格从0.5%到4%不等的补偿费费率 ，上述成本仍将加大。 2.生态修复成本应支付给开采地 根据《山西省煤炭可持续发展基金征收管理办法》规定，在山西省行政区域内从事原煤开采的单位和个人为基金 ...
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划拨方式无偿取得矿业权。《矿产资源补偿费征收管理办法》所确定的有偿取得的对价太低：各种可用矿种规定了按照其销售价格从0.5%到4%不等的补偿费费率 ，上述成本仍将加大。 2.生态修复成本应支付给开采地 根据《山西省煤炭可持续发展基金征收管理办法》规定，在山西省行政区域内从事原煤开采的单位和个人为基金 ...
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条件的企业对境外发行股票；又如，积极探索采取收购、兼并、风险投资、产业投资基金和证券投资基金等形式，扩大利用外资规模，促进国有企业产权制度改革；再如， 申请报告中的产品在中国和国外市场的销售比例：外资企业依照批准的销售比例在中国市场销售产品的价格，应当执行中国有关价格管理的规定，等等。扩大开放后，既然 ...
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