投资；(4)运作资本以求最大化，在相应的证券市场扶持创业成功的高新技术风险企业上市，通过股票的大幅升值回收风险投资，并使投资者、风险投资家、创业者获取高额回报 如我国《保险法》第104条保险公司的资金运用，限于在银行存款、买卖政府债券、金融债券和国务院规定的其他资金运用形式。《商业银行法》第43条商业 ...
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而具有特殊性。再者，证交法所规律之对象，除政府债券外，全部为股份有限公司之股票与债券之募集、发行及买卖问题，此等问题原应规律于公司法中，但公司法以 ，现修法修正后将有所改善，但是仍应注意对公司保持安定发展，防止因股票上市而引起的权利争夺。 [35]为引导公司组织走向大众化、公开化，规定公有资本额达2亿 ...
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中的赔偿请求权人主要是证券的善意购买者。投资者只要依据公司公开的不真实信息进行买卖有关的证券并遭受损失，都可以请求相关人员予以赔偿。但是，请求权人必须是 。[5]我国《证券法》第69条规定了发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及 ...
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规则是否相容的风险（包括证券的范围是否一致，证券持有人的权利性质，证券担保如何设立等）。[10]为了增加跨国证券投资的法律确定性，2002年一些发达国家签署了《 是让境外投资者可直接通过恒生银行的专人接听热线，下单买卖在深圳及上海两地上市的A股和可转换债券。[51]这样，恒生银行在境外投资者的境内证券 ...
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发展。 （二）发起人免征印花税制度之不彻底性 根据我国税法，在一般情况下，买卖合同和财产转让合同都要缴纳印花税。国务院1988年颁行的《印花税暂行条例》 以此为支撑发行证券。SPV的首笔注册资金由政府投入，以后可以通过发行公司债券募集资金，所募资金专门用于购买基础资产。组建这种形式的SPV有《公司法》 ...
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信托 引 言 我国证券法第32、33条分别规定：“经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。”“证券在证券交易所挂牌交易 ”在这样的法律规范下，我国的证券交易采用的是二级结算制度。①即投资者买卖证券必须通过在证券交易所取得会员资格的证券公司（以下简称“券商”）进行，而 ...
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证券法第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在虚假记载、 通过何种程序才能选择出合格的代表人是十分困难的。另一方面，在代表人诉讼中如何进行权利登记是一个值得研究的问题。目前我国代表人诉讼中的权利登记制度尽管 ...
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的家庭成员、近亲属应属“国务院证券监督管理机构规定的其他人员”之一。然而，究竟如何确定知情人员近亲属的范围，其从事证券交易应受到哪些限制，应由行政法规加以 的身份，允许其买卖该知情信息的证券。此外，还有一些“其他可能通过合法途径接触到内幕信息的人员”，被认为是准内幕人员，如依法对该上市公司或证券公司等 ...
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他人财物的贿赂行为，主要包括以下情形： 一是科技人员利用关键技术向对方索要财物应如何看待。科技人员根据本单位的指派、委托从事技术活动，他就有义务根据合同的 、领取股利的一种凭证；其二，股票有一定的价格，它可以在规定的场所通过买卖或者转让，给股票持有人带来财产收入；其三，股票持有人的股金投人是不可赎回的 ...
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通知该上市公司，并予以公告；在上述规定的期限内，不得再行买卖该上市公司的股票”。《股票条例》也规定，潜在收购者在发出收购要约前，应当事先向中国证监会 可见，美国公司在收购的审查环节上，非常重视收购方是否存在善意，其收购动机如何，这一法律授权就决定了公司实施反收购措施的合法性，因为这不仅仅关系到公司将来 ...
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