-弗兰克法案》以及美国证券和交易委员会（以下简称SEC）的规章和纽约证券交易所、纳斯达克的自律监管规则。上述法律规则对上市公司（包括中国赴美上市公司 ；报给工商和税务部门的文件与报给SEC 的不一致；有隐瞒关联交易的情形或收入严重依赖关联交易；可疑的主要股东和管理层股票交易；审计事务所名不见经传且信誉 ...
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挂牌转让的做法已被中国证监会南京特派办叫停，要求上市公司非流通股的转让必须遵循法律规定，在依法设立的证券交易场所进行。 （四）证券市场稳定和中小股东利益保护 是大有裨益的，对此行为我们应大力鼓励，监管也是在鼓励的大前提下对于少数外商的不法行为的规制，为净化外资并购环境而进行，在立法上不应人为地设置过多 ...
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，上述司法解释仅规定了证券虚假陈述案件的受理和审理规则，对于操纵市场、内幕交易、违规关联交易、违规对外担保等行为所引发的民事诉讼如何受理和审理，并未作出规定 致使公司遭受损失，若此决议没有违反法律、法规和公司章程的规定，那就是公司正常经营风险所至，在美国，这种情况上市公司经理人员不需承担赔偿责任，如果 ...
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也存在着资本维持（capital maintenance）法律制度。资本制度在英国法上也仍然存在，比如最低法定融资标准，尽管只剩下对上市公司的最低融资要求不得低于5万 的进化，事实上是对公司资本结构的更全面的控制。 股息分配规制的进化，原因在于规制的无效。分配不属于关联、自我交易，但是和股东分配财产， ...
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损失，亦有权力对企业的外部性竞争环境进行必要的法律规制。二、公司治理的主体及投资者在公司治理中的地位1.公司治理的架构与公司的利害关系人。虽然公司治理涉及 、知情权等项股东权利。第三，公司关联交易中的最大诚信义务。为了实现这一要求，一是要规范关联交易环境，实现上市公司与控股股东或母公司在人员、财务、 ...
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维护全体股东尤其是中小股东利益。在这两项职能中，学者普遍认为监控即对控股股东、经营管理人员与公司关联交易的监督、制衡和审查是独立董事最主要的 董事的作用，独立董事除了应当具有公司法和其他相关法律法规赋予董事的职权外，上市公司还应当赋予独立董事一些特别职权，如独立聘请外部审计机构；对董事会提交股东大会 ...
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来看, 《公证法》第11条与第12条主要是以列举的方式说明公证机构可以办理的依当事人申请的法律事务, 即自愿或任意公证事项。而有关强制公证 的合法权益。因此, 为维护交易安全, 确保经过修改的公司章程合法、合理, 修改公证也应纳入法定必须公证范畴。 2. 上市公司董事、监事、高级管理人员任职资格公证。 ...
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应当担负的义务和责任滥用股东权利造成公司或其它股东损失的赔偿责任、其它股东对出资不足股东补足出资的连带责任、关联交易人员对公司的赔偿责任等）、行为只是嗣后无效 ，法律出版社，1999年版。 三、硕博论文 {1}剪艳，寻租行为的法律规制以政府采购为例，湘潭大学硕士论文，2008年。 {2}贺少锋，公司法 ...
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看，其还拥有为监事会所不具备的下列权力：一是重大关联交易的认可权；二是在股东大会召开前公开向股东征集投票权；三是对公司的重大事项有发表独立意见的权利。 密切的独立董事更由于其往往身兼数职，又缺少法律对其参与公司日常经营管理事务的规制，他们往往难以了解公司的日常运作情况，在做出重大决策时所依赖的多是高级 ...
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证监会、国资委2003年8月联合发布了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》，禁止上市公司有偿或无偿地拆借资金给控股股东及其关联方。 利率超逾年息48%)，单凭该事实即可推定该宗交易属敲诈性。在香港禁止高利率放债的双层法律规制架构中，把利率管制水平分别定为年利率60%和 ...
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