（一）印度资本市场概况 印度资本市场的历史最早可以追溯到1875年孟买交易所（Bombay Stock Exchange）的成立，拥有超过130年的历史，其金融法制的完备 ，整个流程需要1516天才能完成。而今，以日交易额排名，印度的两大交易所已在全球分列第三、第四位。《远东经济评论》做过一个统计 ...
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制度，无疑对举证入市交易会带来极大方便，客户甚至不用通过期货公司，直接到交易所查询自己编码下的成交记录即可得知交易是否入市成交。 实践中，很多期货公司 是我国期货市场有别于国际期货交易惯例的一个独特制度，其创立目的是便于交易所及期货监管部门直接了解投资者信息，防止大户操纵市场，更好地保证期货市场公开 ...
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特殊身份获取超过合理限度的利益，从而损害基金投资者的利益。如证券在证券交易所出售，投资顾问及其关联人士担任经纪商所获取的报酬超过了经纪人在通常情况 【注释】 作者简介：邱永红，法学博士、高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任厦门大学国际经济法研究所研究员、中国国际经济法学会理事、中国法学会 ...
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的首要任务。有关禁止操纵期货市场的立法内容，世界各国大多在期货交易法或期货交易所法中加以规定。例如美国关于操纵期货市场犯罪全部规定在《期货交易法》中； 日，中国证监会发出通知，为了严厉打击操纵期货市场的行为和欺诈行为，要求各交易所结合各自的具体情况建立“市场禁入制度”。上海佳昌金属材料有限公司因在苏州 ...
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，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者 五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券 ...
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，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者 五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券 ...
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，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者 五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券 ...
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并处五万元以上五十万元以下罚金。 伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券 ...
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标准而行使的选择权，在本质上应当是一种私权力。将上市申请核准权交给证券交易所，符合国际惯例，顺应市场化改革的方向，有利于发挥自律管理的作用。然而，证券法 协会负责。 其次，应当将证交所转化为真正的私法人。按照现行证券法规定的证券交易所制度，我国的证交所形式上是私法主体，实质上是公法主体。例如，证券法第 ...
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，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者 五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券 ...
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