的其他有关系者。[7]我国台湾地区学者曾认为,在台湾证券市场众多炒手之中,不乏上市公司的董事、监察人或大股东,他们或亲自上场炒作,或利用人头炒作。炒手之所以 的理论私用内部消息理论。该理论适用于公司的经纪人、律师、承销商、会计师、相关银行职员、新闻记者等,以及与上市公司内部人员或上述人员有密切联系者。 ...
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的设立、合并、撤销，并颁发经营保险业务许可证；审查、批准保险代理人、保险经纪人的设立，并颁发许可证；制定保险业的主要险种的基本保险条款和保险费率；监督管理 对公司设立采取了严格控制的态度，但未区分有限责任公司与股份有限公司的不同要求。对于股份有限公司，有必要对其设立的条件和程序进行严格控制；对有限责任 ...
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。W明知上述规定，却从1983年10月起，与C合谋，将即将刊登的内容，透露给一家证券公司的经纪人，再由他代他们买卖相关股票，此后四个月 了对《华尔街日报》的欺诈。私用消息理论(misappropriate)是指任何人在非法获得或盗用公司的重大非公开的信息，并利用这种信息进行交易时都要承担法律责任。 从 ...
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是批发商、承运人等。（3） 因商业主体而为媒介、传达及其他劳务的辅助者，如经纪人、经理、海员等。 商人于其营业上因表彰自己所用之名称，曰商号。它在登记 规定为权利主体者的自然人和法人均可为之。股东所出之资本，为公司的股份。公司一旦成立，就与自然人相同，具有相应的能力，表现在五个方面：权利能力、行为能力 ...
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，而因为同一证券期货事件受损害的其他投资人则不受判决结果的拘束，由此与美国式集团诉讼中的选择退出( Opt-Out)原则截然不同。此种制度设计，使得不知团体诉讼 产生的纠纷等6类在机构之间发生的纠纷，适用仲裁方式解决。但上市公司与证券市场公众投资者之间纠纷的仲裁，则暂未放开。[72] 如果意图在中国 ...
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不同的受信关系中是不同的。这种受信义务广泛适用于律师、监护人、经纪人、公司董事以及政府官员等受托人身上。 公司法上的受信义务主要是董事对公司所 ，则需要一方面，在民法通则中补充关于委任的规定，一方面，在公司法上明确规定，公司与董事的关系适用委任规定{23}。这无疑需要付出巨大的立法成本。 其次，委任说 ...
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保险公司第四章保险经营规则第五章保险代理人和保险经纪人第六章保险业监督管理第七章法律责任第八章附则第一章总则第一条为了规范保险活动，保护保险活动当事人 保险公司投保。第八条保险业和银行业、证券业、信托业实行分业经营、分业管理，保险公司与银行、证券、信托业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第九条国务院 ...
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《中国大百科全书?法学》中认为交易所的经纪人就是居间的一种形式。[2](ｐ146) 3 行纪说。此说认为证券公司与客户之间是一种行纪关系。所谓 更富技巧性和隐蔽性,一般难以发觉,所以实践中多发生此种操纵行为。只是其目的与冲洗买卖一样亦在于利用虚假的交易行为,制造某种有价证券交易活跃的假象,让投资者产生 ...
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证券公司和证券经营机构不仅被禁止一般地挪用客户之资金与证券；而且应当采取有效的隔离措施防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突；不得将客户交易结算资金 应当在证券登记实名账户的基础上应当增加引进证券交易信托账户，解决证券公司（包括境外证券经纪人）依据信托关系以名义所有人的身份并为收益人的利益买卖持有 ...
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的义务，因此，双方之间形成了以一定资金或证券为标的的借贷法律关系。证券公司与投资者之间的借贷法律关系是证券信用交易中的基础法律关系。在该种合同层次 储备委员会于1938年制定了X规则。X规则第10A-1、10A-2条规定，禁止经纪人或者交易商以低于最后一次交易的价格进行卖空，除非最后一次交易的价格高于 ...
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