处，但并不严重的，登记机关应当告知申请人限期进行改正，向申请人签发《公司登记申请限期改正意见书》并送达给不申请人；（3）申请人提交的登记申请文件和材料严重 论证公司登记当然应采形式审查主义是理论的误解。考察公司制度史和各国的公司法律制度实践可知，公司的设立采准则主义是一个发展趋势。但是，准则主义要反对 ...
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而不适用于私人个人。[8]2000年，证监会要求审核中国律师就企业海外上市出具的法律意见书，并决定是否需要证监会进一步审批，如果不需要则出具无异议函。这 在于政府角色转化没有到位造成私人企业国内上市审批繁琐、融资难。即便美国对上市公司的监管力度加强，也没有阻碍中国私人企业海外上市的热情。 【作者简介】 ...
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该信息，或者建议他人买卖该证券。 [5]除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市 ）：41。 [4] 顾肖荣、张国炎.证券期货犯罪比较研究[M]，北京：法律出版社，2003：277。 [5] 张军.破坏金融管理秩序罪[M]，北京：中国人民 ...
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公司及其子公司正在申请的知识产权清单。 第15条 对目标公司法律纠纷情况的调查： 15.1 正在进行和可能进行的诉讼和仲裁。 15.2 诉讼或仲裁中权利的 应在信息收集和调查的基础上，向委托人提示收购的法律风险并提出风险防范措施，必要时出具法律意见书，并为委托人起草或审查收购意向书。收购意向书通常包括 ...
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曾任SEC第3任主任委员）与其它两名大法官（Brennan及Stewart）共同提出不同意见书，认为《1934年证券交易法》第16条b项采无过错责任原则，上述最高 交易中的买入和卖出。 [19]例如，中国证监会法律部在其撰写的《法律问题评析上市公司定向增发前大股东减持》一文中认为，内部人如在股份卖出行 ...
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高盛（Goldman Sachs）和摩根斯坦利（Morgan Stanley）转型为银行控股公司。至此，纷纷扰扰一年之久的美国房地产次级债金融危机，终于演变 业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性 ...
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模糊,难以揭示不同地区的盈利水平、经济增长趋势和风险状况。三是我国部分上市公司在披露信息时措辞含糊、模棱两可。如在披露股息率时,不提具体数字;披露盈利 条规定:为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构,就其所应负责的内容弄虚作假的,没收违法所得,并处以 ...
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，并制定严格的内部管理制度和责任追究制度。 根据《中华人民共和国财政部关于上市公司国有股质押有关问题的通知》，国有股东授权代表单位持有的国有股只限于为本 、质押的可行性报告及公司董事会（或总经理办公会）决议；3、质押协议副本；4、资金使用及还款计划； 5、关于国有股质押的法律意见书。 注释： [1]李 ...
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规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的行为，交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求 未勤勉尽责，所出具的审计报告、法律意见书、资产评估报告等文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不仅会对某个公司投资者和债权人造成损害，而且极有 ...
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未勤勉尽责，所出具的审计报告、法律意见书、资产评估报告等文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不仅会对某个公司投资者和债权人造成损害，而且极有可能 和司法部门厘清市场性质，依法行政，为坚决打击和取缔变相期货提供了必不可少的法律依据，有利于根治变相期货这一顽症，有利于消除风险隐患，确保资本市场规范健康 ...
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