条规定通过公开发行股份募集资金,设立证券投资公司,从事证券投资等活动的管理办法,由国务院另行规定。 [②]朱少平：《证券投资基金法解读》，中国金融出版社，2004 ，2008年4月版，第97页。 [④]同上。 [⑤]江翔宇《我国引入公司型基金法律制度的探讨》载于《政治与法律》，2009 年第7 期，第 ...
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条规定通过公开发行股份募集资金,设立证券投资公司,从事证券投资等活动的管理办法,由国务院另行规定。 [②]朱少平：《证券投资基金法解读》，中国金融出版社，2004 ，2008年4月版，第97页。 [④]同上。 [⑤]江翔宇《我国引入公司型基金法律制度的探讨》载于《政治与法律》，2009 年第7 期，第 ...
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交易相比较，检查是否能够找出其中不正常的交易情况。 此外，基金管理公司也应要求参与基金组合投资管理的人员在直接或间接购买首次公开发行或者定向发行的证券之前， 买卖证券，其理由有：（1）全面禁止是有效解决内部人为自身利益买卖证券时实际或可能的利益冲突的唯一办法。（2）投资者尤其是新的投资者众多，基金从业 ...
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公开发行股份募集资金，设立证券投资公司，从事证券投资等活动的管理办法，由国务院另行规定。然而，该条并没有给我国公司型基金的发展描摹出一幅详实 掌握；⑥为了防范可能的职业风险，要求建立独立董事的职业保险机制；⑦独立董事对基金董事会审计委员会进行组织与运作；⑧独立董事的任何法律顾问必须是独立的法律顾问。 ...
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公开发行股份募集资金，设立证券投资公司，从事证券投资等活动的管理办法，由国务院另行规定。然而，该条并没有给我国公司型基金的发展描摹出一幅详实 掌握；⑥为了防范可能的职业风险，要求建立独立董事的职业保险机制；⑦独立董事对基金董事会审计委员会进行组织与运作；⑧独立董事的任何法律顾问必须是独立的法律顾问。 ...
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但是为了履行中国加入WTO 后的市场开放承诺，将进一步开放服务业。对此， 《外商投资产业指导目录》还要作具体规定，随着开放进程的深入，应当逐步增加鼓励类， 境内外发行股票和债券、企业经营权转让、合资类产业基金、合资类风险投资基金、股权转让、外资并购相关管理办法，在西部地区实施企业经营权转让、股权转让、 ...
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上来看，不难发现中基协定义的高管范围发生过如下变化： 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（中基协发〔2014〕1号）第十七条 报销单、合同审批单等；间接证明材料包括本人具名的投资协议、尽调报告、邮件截图等过程文件。 （2）证券类项目投资管理业绩 按照AMBERS系统的要求，负责投资的高管 ...
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机构成立之日起计算，并不以私募机构在基金业协会的登记时间起算，因《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》发布于2014年2月7日， 一方面是为了防止部分“空壳”私募机构的挂牌融资申请，排除“空壳”私募机构；另一方面，是对于私募机构投资管理经验以及基金运作能力的要求，股转系统更倾向于具有基金管理 ...
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安全的建仓机会。虽然，《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等一系列的相关法规，对基金 ，仍属于“擅自”。关于“运用”，这里的“运用”，应包括“动用”、“提取”、“动支”。但基金经理建“老鼠仓”是“利用”公有资金，是在委托的权限范围内利用，不属于这 ...
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债权人的保护，发起人之间的关系应当解释为合伙关系。 1997年的《证券投资基金管理暂行办法》第七条使用了主要发起人的概念。这意味着发起人有主要发起人与 、投资者心理承受能力有限的情况下，适度开辟场外融资渠道，对保护投资者的投资热情意义重大。 第二，短期融资政策有利于维护尚未赎回的投资者的权利，实现其 ...
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