英文的RoadShow，是国际上广泛采用的证券发行方式，是券商发行债券前，针对机构投资者的推介活动，主要方式是举办推介会。在推介会上，券商与投资人之间进行充分 境外公司进行基金运作，提供所谓的中转账户、境外公司网站等。由于境外信息难以核实，投资者往往被非法集资人的吹嘘或网站内容所迷惑，在诱骗下进行投资 ...
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和我国台湾、香港地区蓬勃兴起，且成效显着。为此，本文在对美国、香港等境外成熟市场的立法实践和监管经验进行研究的基础上，提出了构建我国证券监管和解制度 少。虽然十大机构没有认错，但14亿美元的罚金，创下了证券法项下行政执法行动的历史纪录。 但金钱救济并不排除从罚款资金中获得一定补偿的投资者寻求以其它方式 ...
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，充分体现了场内衍生交易规则对传统观念的冲击。[2]近年来，我国企业在与境外投行之间的金融衍生交易中遭受的重大损失以及以KODA血洗大陆富豪事件为代表 例如，对衍生交易设置市场准入条件，要求参与交易的非金融机构当事人必须是机构投资者或者合格投资者，或者对金融机构在销售衍生产品时的信息披露义务提出更高的 ...
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给予支持和配合。 第五十四条国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构 承担相应法律责任。 第八十七条境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院 ...
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进行标示。既对企业进行了适当的信息披露，又达到了保护投资者的效果。 第四，在投资者准入方面，只有机构投资者和特殊个人才能参与三板交易，一般个人 和上市申请的通知书、备案文件等证明材料以及园区企业及与园区企业相应的境外特殊目的公司与证券公司签订的有关协议复印件。 (三) 公司申请“中关村三板”专项资金的 ...
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基金管理公司承担一线监督职责，其根本目的与宗旨在于充分保护投资者（基金持有人）的合法权益。 4、监管机构要努力实现从注重监管基金从业人员个人向充分利用基金管理 相关规定，废除禁止基金从业人员买卖股票的规定的同时，应借鉴美国、香港等境外成熟市场的经验，构建规制基金从业人员买卖证券的完善的法律制度。 1、 ...
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范围：?1?境外机构法人、自然人投资我国证券在境内发生的证券交易行为。2?境外证券经营机构我和投资顾问公司在境内从事经营业务，申领营业执照。?3?境外投资者、 证券在境内发行及上市交易。?6?在境内受法律禁止的行为，其影响在境外，但此行为与境内有事实上客观联系。?7?境内自然人在任何其他国家违反我国 ...
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表－1），在美国、加拿大的安大略省、法国、西班牙， 私募发行限于成熟的机构投资者。 表－1 各司法管辖区私募发行受发行人数限制 司法管辖区 英国 香港 日本 瑞士 《公司法》，即发行股票必须公开发行，否则就是违法行为。由此判断，b股公司境外私募发行，从《公司法》的角度上讲， 也是一种违法行为。 二、 ...
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或控股企业开展支线和通用飞机维修业务，允许在自贸试验区设立外商独资演出经纪机构，为京津冀地区提供服务。支持京津冀地区能源、钢铁、对外承包工程等 京津冀企业国际化经营。稳妥推进境外机构和企业发行人民币债券等产品，吸引“一带一路”沿线国家和地区中央银行、主权财富基金和投资者投资境内人民币资产。鼓励保险资金 ...
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，以及相关的税收问题，目前均无相关的法律法规规定。 (2)法律障碍: 1 机构投资者参与的法律障碍 新的金融工具能否顺利推出，关键看需求，金融市场的 公开发行证券必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得 ...
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