的犯罪及刑事责任作了规定。有些全国人大代表和中国证监会提出，一些证券投资基金管理公司、证券公司等金融机构的从业人员，利用其因职务便利知悉的法定内幕信息以外的 未公开的信息，主要是指资产管理机构、代客投资理财机构即将用客户资金投资购买某个证券、期货等金融产品的决策信息。因为不属于法律规定的内幕信息，也未 ...
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具体行政行为。例如《证券法》第211条和第219条分别规定的对证券公司挪用客户资金或者证券以及超出业务许可范围经营证券业务这两种违法行为在一定条件 争议，为此，汉唐证券第一大股东润达实业控股有限公司还曾经在2007年5月起诉托管人中国信达资产管理公司侵吞汉唐的证券资产，该案被深圳市中级人民法院正式受理 ...
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而是防止保险公司不科学地使用基因信息，以致于错误地判断投保人的健康风险，不公平地收取过高的保费。尽管目前对于个人基因隐私权与保险人的知情权冲突还不能具体 已成为投保人、被保险人投诉的焦点。主要表现在：⑴过分夸大分红保险的分红比例、投连保险产品的投资收益，而没有将风险向客户作出充分的说明；⑵过分夸大大病 ...
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条的立意来看，似乎应就知情人与获取内幕信息的其他人区别对待，但条文本身又体现不出明显区别。大致而言，加以区别的思路可能有两个走向：(一)限制行为的范围。 资产查封、冻结、扣划或者强制执行。证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。同时， ...
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机构的技术开发和创造精神，把电子货币的发行限定于金融机构还为时过早，因为一些证券公司、特殊贷款公司、非银行支付供应商、信用机构也能提供电子货币服务。如果将电子 外来者入侵，更容易受到内部职员的破坏。某些心术不正的职员可通过在暗中获得的数据进入客户的帐户窃取资金，而另外一些职员不经意的错误也可能对银行 ...
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品种主要还是根据保证形式来划分的，而根据期限、利率、偿还方式来划分的贷款品种还不多，一定程度上影响了居民对住房抵押贷款的需求。二。住房抵押贷款证券 收购，然后再进行证券化处理。其资金来源是国家财政拨款，其发行人是金融资产管理公司。而资产证券化的发起人则是商业银行，其发行主体为投资公司或其他类型的公司（ ...
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某一个具体的中介机构与自己的客户（证券投资者）打交道。从下往上看，投资者不但不会出现在发行人保有的证券持有人记录上，也不出现在CSD的证券记录或者帐户之中 开立证券和资金帐户，并对客户交付的证券和资金分帐管理”，证券公司为客户开立证券帐户，不清楚是不是表明也有托管职能。第150条规定，证券持有人所持有 ...
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年中分别制定的有关受托投资管理文件，在此基础上发布了新的客户资产管理业务试行办法。新办法在许多方面出现了与信托公司的资金信托管理办法内容相似、接近的 委托资金必须在第三方托管，而是简单地规定资金的保管根据合同约定。现在看来，信托公司包括其他金融机构的安全运行，不能完全指望金融机构的自律。金新事件的出现 ...
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比较这两种罪名时，通常还会提出以下两点区别：其一犯罪客体不同，集资诈骗罪侵害的是复杂客体，即公私财产所有权和国家正常的金融管理秩序；而诈骗罪侵害的 一类行为。随着经济发展和人民生活水平的改善，一方面大量社会闲散资金找不到经济适用的投资渠道；另一方面公司企业、新兴产业的规模化发展又苦于融资渠道的匮乏，得 ...
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呈现合法外表的过程。 三、洗钱犯罪的特征 洗钱犯罪从产生到现在已发展了数十年。由于各种主客观因素，洗钱犯罪呈现出有别于其他犯罪的特征： （一）缺乏可识别的受害者。 中，其具体的犯罪性质亦各不相同，而要使行为人明知其所经手的或者在某一银行帐户内存入的或者某一商业活动中的投资资金来源是某项特定的犯罪所得是 ...
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