管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或获得内幕信息的人员。”并分五项予以具体列举。从范围 50万元以下的罚款。1997年3月中国证监会发布了《证券市场禁入暂行规定》。依据该规定，四大类人员⑤如因证券欺诈或其它违法行为被证监会认定为市场禁入 ...
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外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院 知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及 ...
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人员、投资顾问等专业人员，证券经营机构的管理人员、业务人员，以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息的人员； （三）根据法律、法规的规定对发行人 出有关内幕人员的交易行为的正当性、合法性与否。我国《股票发行与交易管理暂行条例》规定，“股份有限公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上有表决权股份 ...
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方面，《商业银行个人理财业务管理暂行办法》（以下简称《理财办法》）要求银行进行理财产品销售时应与客户订立合同，并在其中明确规定双方的权利义务；规定银行 ，银行应定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况。（３）在风险提示方面，《商业银行个人理财业务风险管理指引》要求商业银行 ...
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目前美国所有报案的网络诈欺案件中所占比例最高的一种。根据美国Meridien顾问公司的研究报告，1999年全球网上商务购物金额约为150亿美元，其中总 》（2000年11月7日信息产业部发布并施行）；《互联网站从事登载新闻业务管理暂行规定》（2000年11月7日国务院新闻办公室、信息产业部发布并施行） ...
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目前美国所有报案的网络诈欺案件中所占比例最高的一种。根据美国Meridien顾问公司的研究报告，1999年全球网上商务购物金额约为150亿美元，其中总 》（2000年11月7日信息产业部发布并施行）；《互联网站从事登载新闻业务管理暂行规定》（2000年11月7日国务院新闻办公室、信息产业部发布并施行） ...
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。 国家安全生产监督管理总局 骆琳 二○一二年四月二十七日 职业卫生技术服务机构监督管理暂行办法 第一章 总 则 第一条 为了加强对职业卫生技术服务机构的监督管理，规范 撤职或者开除的处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）超出规定的业务范围和区域从事职业卫生检测、评价技术服务的； （二）未按照《 ...
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方案》的基础上提出进一步的建议，将该最低界限确定为3千万基金资产[5]。投资顾问应提供他所管理的基金的充分信息，以评估该基金或对冲基金作为整体 实施细则、《证券法》将某些证券衍生品种纳入调整范围的原则性规定和2004年《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》（2007年修改）等，参照美国金融危机后推出 ...
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撤销指定交易纠纷 此类纠纷是指投资者向证券机构申请办理转托管、撤销指定交易业务时,证券机构为了挽留客户,有意拖延办理或以解决其他协议纠纷为前提拒绝办理,给 要求法院判令其再次按照不低于法定比例分配收益。如果基金管理人违反《证券投资基金管理暂行办法》规定的禁止行为,如将基金资金用于抵押、担保、进行房地产 ...
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不断出新的形形色色的“法律服务业”却并不鲜见。事实上，“在90年代，法官担任企业法律顾问决不是个别现象。法院常常在企业内部直接挂牌，定点上门服务，并称之为某 月18日下发的《关于加强诉讼费用管理的暂行规定》，“法院依法收取的诉讼费用暂不上交财政，以弥补法院业务经费的不足。”[53] 这是一种典型的“ ...
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