进行，又叫做“场外交易市场”。在OTC市场交易的是未能在证券交易所上市的证券，包括：不符合证券交易所上市标准的股票、符合证券交易所上市标准但不愿在 采用议价交易制度的同时，还常常会引入做市商制度。比如，上海股权托管交易中心是由上海国际集团有限公司、上海证券交易所、上海张江高科技园区开发股份有限公司和 ...
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提名委员会、战略委员会已经成为一种较为普遍的做法。《纽约证券交易所上市规则》建议，每个上市公司应当建立审计委员会、薪俸委员会、提名/治理委员会，这些委员会的 前者是从企业自身管理需要出发，最终的目的可能不是保护投资者。在上海证券交易所上市公司治理问卷调查中，不管是赞成还是反对聘请独立董事的理由，都在于 ...
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与法律遏制》，中国检察出版社2004年1月版，第22-23页。 ⑨根据上海证券交易所的一份调查报告，投资者对上市公司披露的财务数据信心不足，个人投资者 大量企业衰败倒闭。在捷克，布拉格证券交易所1995年有1,716个公司挂牌上市，而到1999年初只剩下301家，其50种主要股票指数的投资价值也下降了 ...
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》（《联合交易所公司规则》第11附件）。《卖空规例》有以下一些主要条款： （1）意欲进行卖空交易的股票经纪，在实施卖空行为前，必须在证券交易所登记。 （2 ）卖 时， 再行恢复该股票融券交易。（2）每种可进行融券交易的股票， 其融券余额达该种股票上市股价8％时，暂停融券卖出；待其余额低于5％时，恢复其 ...
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提名委员会、战略委员会已经成为一种较为普遍的做法。《纽约证券交易所上市规则》建议，每个上市公司应当建立审计委员会、薪俸委员会、提名/治理委员会，这些委员会的 前者是从企业自身管理需要出发，最终的目的可能不是保护投资者。在上海证券交易所上市公司治理问卷调查中，不管是赞成还是反对聘请独立董事的理由，都在于 ...
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注册制顺利推进 3.对实行注册制创业板上市公司所涉有关证券民商事案件试点集中管辖。按照改革安排，深圳证券交易所履行创业板股票发行审核职责。为统一裁判标准， 。 5.全面参照执行科创板司法保障意见的各项司法举措。为服务保障在上海证券交易所设立科创板并试点注册制改革，最高人民法院制定了专门司法文件，提出了 ...
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著名的衍生交易法律专家帕特诺伊(Partroy)教授指出：普通法在这个领域中的规则严重匮乏。解决纠纷的代价非常昂贵，很少有公开的判决可以为当事人提供指南 例证是，在2008年底我国企业相继曝出衍生交易的重大损失后，上海证券交易所要求相关上市公司对年报中披露的衍生交易信息进行补充公告，不仅说明衍生交易 ...
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）股票15万股。然后，他以北海投资公司的名义，向深圳证券交易所发出匿名信，提出要收购苏三山股票的虚假意向。然后，又采取信函、传真、电话等方式， 予以规范、界定。窃以为，安定操作规则至少应包含如下精神：（一）实施安定操作之前行为人需向中国证监会和实施安定操作所在的证券交易所提出书面报告，如《要求安定操作 ...
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市场理论，实行信赖推定。对传统市场，比如交易所以外的股权交易市场，推定信赖的存在只是例外。作为一般规则，法院仍然要求原告证明信赖，只是证明的 民事赔偿（13）：银广厦赔偿案难点解析，上海证券报2001/10/11，转引自中国上市公司资讯网：www.cnlist.com. [43] 柯昌信、崔正单主编《 ...
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股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限企业信息披露规则》对企业之信息披露进行辅导； （5）对企业股票进入代办转让系统事宜的所有文件提供法律咨询； 公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所、登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理客户买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台， ...
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