排他的。如果不能满足符合性标准，则这笔交易就存在着没有入市的可能。 （一）排他法的不足。１９９８年，期货界和司法界经过讨论，曾提出一个观点司法部门、监管部门和交易所在审判、查处和调解过程中应采取排他法来确定经纪机构是否将客户的交易指令进场交易。即选定几个交易日，核对 ...
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。 知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员 的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场 ...
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非金融交易，但如今人们一般都把衍生交易整体上作为金融交易的一部分. [2]例如关于期货经纪公司强制平仓行为的法律性质的争议.参见吴庆宝、江向阳主编： /docView/2829.html. [8]参见韩良：《中国衍生品发展面临的法律挑战》，《期货日报》2005年9月21日；宋晓明、王闯：《中国场外衍生 ...
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罪，是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。（一）客体要件本 在客观方面表现为未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。根据《商业银行法》和 ...
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的概念和特征 背信运用受托财产罪，指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户 运用受托财产罪的处罚 刑法第185条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户 ...
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不承担赔偿或者给付保险金的责任，但可以退还保险费（第4款）。? 期货经纪公司与客户签订期货经纪合同，应当就客户的资格条件、资金来源及其他与资信有关的 提出询问或者要求提供必要的证明，客户应当如实告知或者提供（中国证券监督管理委员会《期货经纪公司管理办法》第53条第1款）。客户故意隐瞒事实，不履行如实 ...
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不承担赔偿或者给付保险金的责任，但可以退还保险费（第4款）。?期货经纪公司与客户签订期货经纪合同，应当就客户的资格条件、资金来源及其他与资信有关的情况 提出询问或者要求提供必要的证明，客户应当如实告知或者提供（中国证券监督管理委员会《期货经纪公司管理办法》第53条第1款）。客户故意隐瞒事实，不履行如实 ...
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实施了“老鼠仓”这种背信行为，即证券交易所、证券公司、基金公司、期货经纪公司、期货公司、商业银行、保险公司或者其他金融机构及其从业人员根据职权运用客户 三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金：(一)买进证券、期货或者期权合约等金融产品之前，自己先行买进，或者告知他人先行买进该金融产品 ...
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由自然人构成,而不能由单位构成的情况所设立的,通过这一修订,就使证券、期货领域中单位滥用资金的刑事责任问题,得到了解决。 （2）在犯罪行为方面，认为 ，从这个意义上讲，在该条公布之前，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者 ...
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公开信息交易罪行为主体必须与一定的身份紧密联系，即证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业 刑事法杂志1999，（6）：41。 [4] 顾肖荣、张国炎.证券期货犯罪比较研究[M]，北京：法律出版社，2003：277。 [5] 张军.破坏金融管理 ...
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