年11月生效的2002/87/EC号《对金融企业集团中的信用机构、保险业及证券公司之补充性监管及修订其他相关指令的指令》（以下简称为《金融集团监管 《刑法》修正案或者最高人民法院批复予以确立，因为我国《反垄断法》中关于刑事责任的规定实际上是指引性条款，具体的处罚还有待刑法予以明确。民事责任主要依照一般 ...
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的市场主体以及其各种具体行为，比如，上市公司、证券公司、基金公司、期货机构、评级机构、交易所等，以及其所从事的证券发行、上市、交易、评级、创新业务和设立 ，行政监管是依职权或者法律、法规授权而进行的一种行政活动；行政监管是依据法律、法规规定的职权或者依据法律、法规的授权行政行为；政府规制是以宪法和法律 ...
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，资本充足率10.26%，总资产2663亿元，贷款余额1402亿元，按五级分类不良贷款总额为143.76亿元，不良率10.25％，计提贷款呆账准备金余额为 ]我国已经颁布的涉及关联交易信息披露的有关规定有《企业会计准则-关联方关系及其交易的披露》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则》、《股票上市 ...
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监督管理委员会批准设立的其他金融机构，由证监会监管的证券公司和基金管理公司，由保监会监管的保险公司等。从先行规定看，2002年6月1日，证监会颁布的 法》，孙秋宁译，中国政法大学出版社2003年版，第138页。[3]虽然这种分类方法未必科学，甚至很不科学，但是我国先行的法律制度和管理体制基本上都是采用 ...
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追究刑事责任，然而，我国刑法中并没有与诸如证券公司承销擅自公开发行证券等违规行为相对应的有关金融犯罪的规定。在我国金融犯罪刑事立法模式中，金融法律 人民出版社2014年版，第140页。 [12] 参见刘宪权：《我国金融犯罪刑法分类质疑》，《法学评论》2007年第4期。 [13] 参见前注[11]，刘宪 ...
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证券投资咨询机构违法违规行为的查处。笔者认为，证券监管机构加强对证券公司的风险控制，已隐含了监管机构对金融消费者和金融服务者之间依存关系的深度认识。我国 金融商品的投资适应性。 （五）引入欺诈销售的处罚规则。 我国证券法也规定了禁止证券公司欺诈客户的条款，但却不涉及其他金融服务者的欺诈。由于我国金融法 ...
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均可以通过这种方法加以分析，限于篇幅本文仅列表说明结论，分析部分略去： 分类 词语 偏正型 后果，物品，毒品 陈述型 手段，机能 支配型 犯罪 补充型 情节， 条之一利用未公开信息交易罪的规定：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关 ...
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，监管层已经开始考虑调整券商的分业标准。已经推出的《关于实施分类监管推进券商创新发展的实施方案》（征求意见稿），将按资产质量指标、财务绩效指标、业务 关键 [修改]《证券法》第121条、第122条分别规定了综合类证券公司和经纪类证券公司的设立条件。在券商实行分类细化管理的背景下，现行《证券法》的这条 ...
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是不正确的,实际上,在不同的理财产品中存在不同的法律关系,笔者根据前面的分类,分述如下:(一)在固定收益理财产品中,银行与投资者之间是债权、债务关系投资者 制度我国的金融机构实行分业经营,分业监管。当前,我国的商业银行、证券公司、保险公司都推出了各自的理财产品,信托投资公司原本就有类似的理财产品。三 ...
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，监管层已经开始考虑调整券商的分业标准。已经推出的《关于实施分类监管推进券商创新发展的实施方案》（征求意见稿），将按资产质量指标、财务绩效指标、业务 关键 [修改]《证券法》第121条、第122条分别规定了综合类证券公司和经纪类证券公司的设立条件。在券商实行分类细化管理的背景下，现行《证券法》的这条 ...
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