都将令其望而生畏，所以，企望诉讼救济是十分困难的。中国证券市场发展至今，控股股东或上市公司董事、经理等侵害投资者利益之事频频发生，却鲜有人通过诉讼 公平标准”（testsoffairness）。一般认为，主观心态如何并非居次规则的要件，即使控制公司是善意的，也不妨碍居次规则的成立。居次规则的标准必须是 ...
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独立董事制度的指导意见》的通知。自此以后，国内证券市场对独立董事这个“舶来品”已是耳熟能详。而独立董事们也在不同的时间和地点发出了不同的声响，引起了 是指对下列重大事项发表独立意见：提名、任免董事；聘任或解聘高级管理人员；公司董事、高级管理人员的薪酬；上市公司的股东、实际控制人员及其关联企业对上市公司 ...
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下级员工的监事以及普通董事，根本不可能对其上级领导实施有效的监督。日本自泡沫经济破灭以来所暴露出来的种种问题，如山一证券公司、长期信贷银行破产 组成，其中半数以上为外部监事。日本经团联随即应声附和。尽管日本民间要求实行独立董事制度的呼声很高，但直到1999年，自民党的商法修改意见仍然只字未提引进美国 ...
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擅自改变募集资金投向负有主要责任的原董事长处以警告并罚款5万元。对其他几位董事也分别处以警告并各罚款3万元。该案没有刑事和民事责任的诉讼。三九医药 卖买股票的行为[55].经查，嘉宝于1996年末到1998年期间，通过多个证券公司营业部及利用300多个个人股东账户，投入资金2亿多元进行一级市场新股认购 ...
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认定标准,. 笔者认为,“重大影响”本身既是一个事实问题又是一个法律问题。由于内幕信息对证券价格是否构成实际的重大影响,受到诸多因素的制约,因而这种重大影响只能是一 ]《证券法》第68条规定,下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：（1）发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级 ...
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中国工业经济》， 2003年第10期， 第66页。 [11]张开平，《英美公司董事法律制度研究》[M]，北京：法律出版，1999年版，第189页。 [ 报》，2002年1月23日 . [17]韩志国， 《上市公司更需要独立监事》[N]，载《上海证券报》， 2002年3月26日。 [18]赵万一 陶云燕 ...
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公司并购重组财务顾问业务，应当另行成立专门机构。 第九条证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问： （一）最近 公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事； （二）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派 ...
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减少的防范机制，具体包括以下措施： 1、借鉴设立质押股权价值减少防范机制 对于证券公司的股票质押，中国人民银行和中国证监会于2000年2月联合颁布了《证券 骨干、专业人才等相关人员离职、解除劳动合同的；或者目标公司董事、总经理、财务经理等高管人员出现挪用、侵占公司资金、自我交易、同业竞争等其他损害公司 ...
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与公司之间有一定比例或数额的商业交易关系的人员。而对此，外国一般有禁止性规定，如美国证券交易委员会（SEC）规定在前两个财政年度内的任何一个曾向公司作出商业 》所列举的几项之外，我国至少还应当对以下两点作出补充规定：（1）与公司董事、经理没有密切的私人关系（如师生关系、同学关系、曾经的同事关系等）；（ ...
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、公务员和第三人四种。台湾《证券交易法》中的内幕人除公司内幕人、准内幕人、消息受领者之外，还包括公司董事、监察人、经理人及大股东的 实质在于是否能够通过合法途径接触或获得内幕信息 (二)内幕信息的界定 内幕信息的判别源于美国证券交委员会(SEC)的有效市场论，该理论}人为，一旦信息被捐当数赞的投资肯悉 ...
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