过错责任(第69条)，对发行人上市公司，上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人以及承销证券公司，上市公司控股股东、实际空之人等几类主体的责任分类 证券服务业务二年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定确立了我国证券投资咨询业市场准入的双重许可制度，该制度对网上证券 ...
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以行政命令来达到市场均衡。目前，尽管《证券法》已经出台与实施，监管部门也力图以市场的手段来管理证券市场，但是监管机构有效的规制市场仍没有形成，政府制定 了证券犯罪社会危害性大小排列顺序：第一，内幕交易犯罪是各种证券犯罪中最严重的一种。第二，侵犯证券发行制度的犯罪和操纵市场犯罪的严重程度次于内幕交易犯罪 ...
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以行政命令来达到市场均衡。目前，尽管《证券法》已经出台与实施，监管部门也力图以市场的手段来管理证券市场，但是监管机构有效的规制市场仍没有形成，政府制定 了证券犯罪社会危害性大小排列顺序：第一，内幕交易犯罪是各种证券犯罪中最严重的一种。第二，侵犯证券发行制度的犯罪和操纵市场犯罪的严重程度次于内幕交易犯罪 ...
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托管人与管理人，并对其进行监督与控制，从制度层面来保障基金持有人之权益。此外，公司型基金所包括的投资公司、管理公司、托管人及承销人的四方主体结构也为良性 发展埋下了伏笔，如该法第102条规定：通过公开发行股份募集资金，设立证券投资公司，从事证券投资等活动的管理办法，由国务院另行规定。然而，该条并没有给 ...
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托管人与管理人，并对其进行监督与控制，从制度层面来保障基金持有人之权益。此外，公司型基金所包括的投资公司、管理公司、托管人及承销人的四方主体结构也为良性 发展埋下了伏笔，如该法第102条规定：通过公开发行股份募集资金，设立证券投资公司，从事证券投资等活动的管理办法，由国务院另行规定。然而，该条并没有给 ...
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视同注销旧户，开设新户。 三、客户交易结算资金划拨与监督？ 根据《客户交易结算资金管理办法》的规定，综合类证券公司必须将客户交易结算资金和其证券 资金专用存款帐户划拨。 通过证券交易所发行有价证券时，验资专户里的申购资金必须通过清算备付金帐户进行划拨。证券公司承销非上市证券从客户处所筹集的资金，应当 ...
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《信托公司集合资金信托计划管理办法》。[17]根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，[18]我国商业银行可以开展个人理财业务；根据《关于证券公司开展集合资产 证券投资法人法》中，对投资信托制度进行了重大修改，对投资信托形式、发行方式、行业准入资格、信托资产投资范围等作了新的规定。[45]2000年 ...
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谈及证券公司的法律责任时亦念念不忘代理关系：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的。证券公司与投资者之间的代理关系还为商事习惯所确认。例如， 保障措施：（1）第三方独立存管。证券公司投资者的交易结算资金存放在商业银行，以每个投资者的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。（2） ...
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经济形成、优化资源配置等方面起着重要作用。投资银行所从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务，在资本 面临可能被监管部门处罚的法律风险；虽然中国人民银行颁布实施《网上银行业务管理暂行办法》，但该办法主要是规范商业银行开展网上银行业务的准入条件、审批及风险管理， ...
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经济形成、优化资源配置等方面起着重要作用。投资银行所从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务，在资本 面临可能被监管部门处罚的法律风险；虽然中国人民银行颁布实施《网上银行业务管理暂行办法》，但该办法主要是规范商业银行开展网上银行业务的准入条件、审批及风险管理， ...
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