的行政治理表现在中国证监会利用直接的行政手段，严密监督与管理各类证券公司。对保荐人的直接行政控制无疑是行政治理的表现之一。 比较的视野能让人们更清楚地反观中国 年版，页24-30。 [2]（美）米歇尔弗勒里耶：《一本书读懂投资银行》，朱凯誉译，中信出版社2010年版，页136。 [3]参见沈朝晖：地方 ...
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嘉华银行才起死回生，步入良性经营。因此，上市银行及其高级管理人员违反其他法律导致的风险不可不防。 （四）公司治理结构不完善所带来的法律风险 可以说，银行的违法 约定保证年回报600万元；宁沪高速：将2.1亿元资金委托国通证券及江苏一家投资公司管理；深圳高速将7.13亿元用于委托理财；浙江沪杭甬高速将4 ...
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鼓励分红行为进行政策的规范和制约。在半强制分红政策的影响下，公司股利分红行为、公司治理及信息披露透明度等情况均发生了变化。本文讲述了中小股东利益保护 ）大力发展机构投资者。机构投资者一般包括投资基金、保险公司、养老基金、共同基金以及实业公司等，引入机构投资者可以加大对公司管理层的监督。 （3）扩大对大 ...
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和深圳市政府接管；其余绝大多数的问题券商则被监管机构指定由其他证券公司、资产管理公司或者社会中介机构托管。[10] 但是，上述行政处置程序的适用在理论 金融机构的市场退出涉及金融监管政策的方方面面，尤其考虑到我国现阶段金融机构的治理状况普遍有待改善，当市场环境的变化导致金融机构经营风险集中爆发的时候， ...
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在一些发达国家，金融机构之间的界限变得越来越模糊，银行业、证券交易、资产管理和保险越来越多地合并在一个集团或公司中。例如，当巴林银行倒闭时，其负债中有 的深化和《公司法》的颁布实施，股票、债券、投资基金等融资形式日益发展，但由于《证券法》一直未能出台，使我国证券市场的许多问题在法律上没有予以明确规定， ...
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在一些发达国家，金融机构之间的界限变得越来越模糊，银行业、证券交易、资产管理和保险越来越多地合并在一个集团或公司中。例如，当巴林银行倒闭时，其负债中有 的深化和《公司法》的颁布实施，股票、债券、投资基金等融资形式日益发展，但由于《证券法》一直未能出台，使我国证券市场的许多问题在法律上没有予以明确规定， ...
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持股较多的机构投资者也没有激励首先提起诉讼。[5]（P347 －351） 共同基金、实质性利益以及胜诉酬金效果叠加，使得股东派生诉讼在上世纪 70 年代的美国曾 普遍存在一股独大的现象，控股股东对公司资产的侵占、窃取而非公司管理人员经营不善、违反注意义务是公司治理矛盾的焦点。股东派生诉讼是唯一能够剥夺 ...
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，有必要把法律体系以及会计准则二者的控制功能有机地结合起来[8]。 （三）高管薪酬的代理问题：董事会站在哪一边？ 公司治理和高管薪酬理论都认为， 额外风险。审视此次金融危机反映出来的一大问题就是，金融机构将短期借贷过度投向长期投资产品，造成资金链断裂。次贷危机前美国的资本市场大量充斥着的资产证券化产品 ...
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就严格执行的内部风险控制制度有效地防止了基金管理人过于进取的投资行为，是投资基金制度成功的基础。相反，国债回购和券商管理等制度设计中没有考虑通过帐户管理进行 三个方向发展，一是由分业经营向混业经营发展，允许银行直接承担证券交易中介业务；二是健全公司治理，加强内控机制建设、防范道德风险；三是扩大证券中介 ...
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的广泛运用却使这一市场的规模极度膨胀，地产市场泡沫的破裂导致众多养老基金、对冲基金、投资银行等机构投资者深陷泥潭，最终引发了系统性风险，这都是立法者 首先，应当更多地将原则引入监管规范体系。结合英国的实践来看，在公司治理结构、管理利益冲突、内部控制体系建设、资本充足率标准、反洗钱、金融业从业人员培训、 ...
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