失范行为亦随之泛滥。1993年，我国先后发布了《暂行条例》与《暂行办法》，将证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为人 机构可直接（不通过中国中介）从事B股交易；自加入时起，允许外国服务提供者设立合资公司，从事国内证券投资基金管理业务；自加入后3年内，将允许外国证券公司 ...
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配套措施，如允许合伙企业开立证券账户、允许有限合伙作为首次公开发行公司股东、明确合伙人的纳税细则等等，至此，有限合伙型股权投资基金进入了我国资本市场的 的利益。为防止此种机会主义行为的出现，证监会专门制定了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，明确规定投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。在 ...
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这样技术规定对于我国立法者来说是驾轻就熟。最后，目前我国证券公司、证券投资基金、银行、保险公司、私募基金等的诸多业务实质上都运用了信托法原理，比如资产 《信贷资产证券化试点管理办法》第三条规定，资产支持证券由特定目的信托受托机构发行，代表特定目的信托的信托受益权份额；《中华人民共和国证券投资基金法》第 ...
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全面的询问与提醒。 第一部分口供：涉案机构公司的资质问题： 是否经国家有关部门批准经营资产管理业务；是否经中国证券投资基金业协会登记为管理人；是否是正规现货交易 的qq或微信聊天截图，证明业务员和分析师与自己的聊天内容，律师要想办法切断这两种证据之间的关联系，要求我们律师掌握电子证据恢复数据的质证技巧 ...
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发展我国金融衍生市场的切入点；更有助于化解或缓解当前上市公司常规融资手段所遭遇的种种市场阻力；并可以为投资者提供风险管理工具。 当前推出认股权证，对于我国证券 和降低市场风险。（3）投资者、券商和其它证券从业人员的素质不断提高，自律意识日渐增强。尤其是证券投资基金等机构投资者的壮大，客观上引导了市场 ...
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股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 第一章总则 第一条为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）的管理，明确其职权与 方式。 第二十五条全国股份转让系统实行投资者适当性管理制度。参与股票转让的投资者应当具备一定的证券投资经验和相应的风险识别和承担能力，了解熟悉相关 ...
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》、《证券投资基金法》《担保法》《民法通则》《刑法》等均有对债券发行管理问题的法律规定，2004年又颁布《商业银行次级债券发行管理办法》。总的说来 的明确规范,2004年发布的《商业银行次级债券发行管理办法》对商业银行发行次级债券行为做了详尽的规范,但对于私募发行的公司债、企业债 ,尚无明确的规范对其 ...
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的提出 早在证监会2005年12月31日发布《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）之前的2005年3月28日，财税部门 股股票。 万科：《关于实施2006年度限制性股票激励计划的公告》 对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人 ...
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的提出 早在证监会2005年12月31日发布《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）之前的2005年3月28日，财税部门 股股票。 万科：《关于实施2006年度限制性股票激励计划的公告》 对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人 ...
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管理人名称中是否含有私募相关字样。 （三）申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金 宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。 （九）申请机构是否与其他机构签署 ...
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