系统性风险。 在我国，1997年出台的《 证券法》 第1 条规定：为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益， 及其从业人员，或者证券业协会证券监督管理机构及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或信息误导；第193条规定禁止证券公司证券登记结算机构及其从业人员， ...
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的证券市场或金融市场尚处于较低的层次，证券对象单一，证券违法行为也多限于发行欺诈、操纵价格、资本抽逃、虚假陈述以及背信侵财等行为类型。虽则金融 一为国家有价证券，一为有价证券，其名称并不统一，但是都指国库券等国家发行的金融证券，并不包括股票和公司（企业）债券。比较刑法和金融法意义上的有价证券立法，刑法 ...
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将特定目的营业主体纳入商法调整，就可以运用商法上固有的制度如证券法中保护证券投资人利益的制度，公司法中保护公司债权人利益的制度，以及破产法上保护破产企业债权人 。更重要的是，这种特别立法的方法可能无法充分保护投资人的利益如资产支持证券虚假陈述的民事责任就无法可依。现行信贷资产证券化的特别立法中没有规定 ...
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将特定目的营业主体纳入商法调整，就可以运用商法上固有的制度如证券法中保护证券投资人利益的制度，公司法中保护公司债权人利益的制度，以及破产法上保护破产企业债权人 。更重要的是，这种特别立法的方法可能无法充分保护投资人的利益如资产支持证券虚假陈述的民事责任就无法可依。现行信贷资产证券化的特别立法中没有规定 ...
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将特定目的营业主体纳入商法调整， 就可以运用商法上固有的制度如证券法中保护证券投资人利益的制度， 公司法中保护公司债权人利益的制度， 以及破产法上保护破产企业 更重要的是， 这种特别立法的方法可能无法充分保护投资人的利益如资产支持证券虚假陈述的民事责任就无法可依。现行信贷资产证券化的特别立法中没有规定 ...
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违法犯罪行为中，受害人一直扮演的是被弱化的角色。如证券欺诈行为中（包括欺诈发行、虚假陈述、操纵价格以及内幕交易等等），受害方通常被认定为 影响也并未形成一个重要原因。另外，公司内部持股也未被证明对公司证券违法犯罪行为具有重要影响。此分析结果直接否定了守法成本之说(stake in conformity ...
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[2].而且，我国至今并无内幕交易的司法诉讼。最近，高院作出可以受理部分证券市场不当行为[3]，内幕交易不见其踪。由是种种，似乎不仅不能推出内幕 故不认为是内幕交易。 [3] 参见2002年1月15日，最高人民法院作出关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知。 [4] 相比起其他 ...
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主要募集文件中。法律法规规定的证券发行文件多种多样,其作用和意义也有很大差别,如果行为人在一般的发行文件中有虚假陈述、重大遗漏等行为,就不在 侵占行为,以期引起足够重视,以免产生漏罪。 首先需要指出的就是,行为人实施欺诈发行证券行为和贪污或侵占行为并非出自一个故意,也不是一个行为同时触犯不同罪名,而是 ...
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法制精神要求行政权力有别于立法、司法并接受后者的制约，另一方面复杂多变的证券市场要求强有力、复合型的行政权力来实施监管，二者在现实中的纠缠成为法制 ，故不认为是内幕交易。[3]参见2002年1月15日，最高人民法院作出“关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知”。[4]相比起其他 ...
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敷衍塞责的习惯，发行人或有意（虚假陈述）或无意（误导）或疏忽（遗漏）的披露了并不完全的信息，这些信息无法提供给证券投资人做出正确判断的素材，影响 因为持股数量大小影响参与管理决策，导致大股东与少数派股东之间信息不对称；证券投资者群体内部当然存在机构投资者与个人投资者基于信息获取成本、利益相关程度等因素 ...
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