五万元以上五十万元以下罚金。 社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第一百八十六条银行或者其他金融机构的工作人员违反 ...
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评级。关于信用评级，美国有很具体和比较严格的法律规定，必须客观公正地对资产进行评估。为了获得较高的评级，评级机构便将次级贷款打包后的证券化产品进行 的目的，在吸收存款资金后从事高风险、高回报的业务，股东则可能纵容管理人员过度介入风险。因此，有限责任公司制度更进一步激励了金融创新中道德风险的产生，为金融 ...
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约束力和监督的软弱，使其难以真正发挥出基金治理结构所设定的基金托管人监督基金资产管理运作的作用。 第二，基金托管业务目前已经成为商业银行重要的表外业务和利润 并没有料想到作为基金托管的商业银行和基金经营的证券公司自身也会上市[16]。在立法当时，商业银行等金融机构上市较少的情况下，这一规定对基金业投资 ...
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无形资产，导致本该由国内投资者享有的无形财富白白地被外资瓜分了。据不完全统计，从2001年开始到2005年8月，境外投资者至少已参股中国6家股份制商业 ，科研成果的申报奖励制度，无形资产管理制度，科技人员用工管理制度，技术资料的调阅、管理制度等等。利用猎头公司等人才中介机构，积极引进金融创新人才，扩大 ...
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证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。2003年12月，中国证监会发布《证券公司客户资产管理业务试行办法》（中国证监会 3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并行到有效执行； ...
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．稳定市场、维护经济秩序之考虑 随着私营经济的大量产生，信贷消费的普及，个人资产出现严重资不抵债的情况已不在少数，然而由于这些主体不具备破产能力，债权人只能通过诉讼 这个数字为2万亿元，占整个金融贷款的10％。[25]在这种情况下，市场经济的风险及不确定性，将使个人破产制度之议题愈显急迫。 4．与国际 ...
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保护程度及利用这一制度来追偿损失以保护自身利益的现象系可操作性，这样他们参与市场就会有安全感。[4]正如世界银行的一份报告中所说：“向金融市场提供资金的 主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（十五）公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 ...
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增长的并购交易数量和交易金额居于亚洲领先地位。根据汤姆森金融公司对跨国并购和国内并购总额的统计，中国2003年前3季度的并购额中，吸收跨国并购约占16% 需要专门立法对之进行干预的。但是由于我国证券市场和国有资产管理监管水平的落后，目前而言对于上市公司的股权转让，特别是国有股权的转让仍然需要必要的立法 ...
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具体措施。第三十六条小额贷款公司应当建立规范的资产分类制度和拨备制度，准确进行资产分类，充分计提呆账准备金，确保资产损失准备充足率始终保持在100%以上。第 公司风险监管工作；工商行政管理部门要做好小额贷款公司的注册登记、变更和年检等工作；公安部门要依法严厉打击小额贷款公司金融违法犯罪活动。第四十七条 ...
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设立或参股村镇银行、贷款公司、农村资金互助社等新型金融组织。符 合条件的小额贷款公司可改制为村镇银行。 (三)发展专业资产管理机构。引导民间资金依法 系统性风险和区域 性风险。建立金融业综合统计制度，加强监测预警。(十二)建立金融综合改革风险防范机制。清晰界定地方金融管理的职责边 界，强化和落实地方 ...
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