4）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（ 的注册资本统一规定为 3000 万元，且为实缴资本，属于最高的限制；而上海、天津和重庆的有限责任公司型基金管理人的注册资本仅为 100 万元，明显偏 ...
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联合交易所的上市规则中。1993年6月19日，中国证监会，上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证监会、香港联交所在北京签署《监管合作备忘录》。这一备忘录的签订， 有《公司条例》、《证券条例》、《证券〈公开权益〉条例》、《证券及期货事务监察委员会条例》、《香港公司收购、合并及购回股份守则》、香港联交所的 ...
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联合交易所的上市规则中。1993年6月19日，中国证监会，上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证监会、香港联交所在北京签署《监管合作备忘录》。这一备忘录的签订， 有《公司条例》、《证券条例》、《证券〈公开权益〉条例》、《证券及期货事务监察委员会条例》、《香港公司收购、合并及购回股份守则》、香港联交所的 ...
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行为均可依法拘束其背后的被代理人，这也是代理权限的巨大魔力。《深圳、上海证券交易所交易规则》第72条亦规定：符合本规则各项规定达成的交易于成立时生效 条把期货经纪公司界定为依法设立的接受投资者委托，以自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业的公司。这与间接代理的特征是十分吻合的。 为进一步理顺证券公司与其 ...
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坚冰开始消融，商品经济的各种要素破冰而出。1990年12月上海证券交易所成立，1991年7月深圳证券交易所成立，从此我国的证券市场步入了正轨，在曲折中不断 修正案目前已经成为立法机关修正刑法的惟一模式。 ⒇参见刘宪权著：《证券期货犯罪理论与实务》，商务印书馆2005年版，第48页。 （21）根据我国 ...
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行为均可依法拘束其背后的被代理人，这也是代理权限的巨大魔力。《深圳、上海证券交易所交易规则》第72条亦规定：符合本规则各项规定达成的交易于成立时生效 条把期货经纪公司界定为依法设立的接受投资者委托，以自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业的公司。这与间接代理的特征是十分吻合的。 为进一步理顺证券公司与其 ...
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致使上市公司的利益遭受重大损失的行为；后者是商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金 2004,pag.347s. [26]参见吴波、陈玲：《德国背信罪之研究》，《上海政法学院学报》2011年第2期。 [27]参见杜文俊、陈玲：《 ...
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对公司股东大会的决议产生重大影响；（五）中国证监会认定的其他情形。 《证券期货法律适用意见第1号》第二条规定：公司控制权是能够对股东大会的决议产生 中国证券登记结算有限公司发布的《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》第三条和《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》第五条、《深圳证券交易所 ...
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经济法律研究院承办的中国法学会经济法学研究会2011年年会暨第十九届全国经济法理论研讨会在上海召开。会议主题为经济发展方式转变背景下经济法的理论创新与制度完善。现 范围；张继红探索了问题银行救助制度的中国模式；王小丽对中国金融期货交易所的公司制提出了质疑。 郭雳通过实证研究，比较了国内外证券律师的行业 ...
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第174条中关于擅自设立金融机构罪的犯罪对象由银行扩大到包括证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司等在内，但是原条文中本身就包含了商业银行 。 [13] 参见[日]木村龟二主编：《刑法学词典》，顾肖荣等译，上海翻译出版公司1991年版，第10页。 [14] 同前注[11]，卢勤忠文。 ...
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