基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构（以下统称募集机构）及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为 三十条 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性 ...
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从业人员无一例外地都建立了一套严格的职业资格制度和教育培训制度，都对法律从业人员提出了很高的、共同的职业素质要求。如日本每年举行一次的全国统一 ，最低层次是本科，此外少数法律院校及研究所培养学术类法律人才，主要培养教师、研究人员，最低层次应当是法学硕士研究生。二是高等法律职业教育，主要培养辅助类法律 ...
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经验的农村建筑工匠自发组织起来的松散型，基本上都没有进行工商登记，也没有取得建筑资格证书，不是法律意义上的“组织”。正确对其法律性质进行定位是解决纠纷的 建筑是一个高风险的行业，“质量第一，安全第一”是建筑业的本质要求，承建单位和从业人员的素质如何将直接影响到施工的安全和工程的质量。因此，要求所有承包 ...
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集镇建房过程中引发的人身损害赔偿案件呈直线上升趋势。而施工人员绝大多数是无村镇建筑工匠从业资格人员，且几人相邀形成较为固定施工团队的现象普遍。从而 村庄和集镇规划建设管理条例》尚未废止，加之缺少相应的规范性意见来参照，导致审判人员在办案过程中认识不一，审判实务难度倍增，当事人对事故责任认定存在误解，难 ...
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或二者并处；任何人都不得在非法设立的期货交易场所里进行买卖，不具有交易所会员资格不得接受期货交易委托，交易员受停业停职处分的不得继续从事期货交易，违者处 罪的主体不仅包括期货交易所、期货经纪公司、期货业协会、证监会期货监管部及其从业人员，而且还包括会员单位（非期货经纪公司会员单位）交割仓库以及为期货业 ...
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人员。 (4)在证券业中其他依法从事公务的人员。 因此，司法实践中认定证券从业人员是否具有挪用公款罪主体资格时，一看其是否具有职务身份;二看其是否 行为，是否构成挪用公款罪，应注意以下问题: 1、确认承包人是否具备国家工作人员身份。 2、正确认定承包人在合同期内挪用资金行为的性质。 对于经营性承包的 ...
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，对律师的定义也不一样。在美国，律师是取得法律职业资格的人，而不是一种从业人员的职业身份。“美国所述的‘律师’，是指具备从事专门法律 真正实现。 第八，有利于社会法律监督队伍的纯洁性建设，避免社会法律监督律师受到非专业人员的冲击 我国当前由于将律师定位为社会法律服务者，律师事务所属于社会服务机构，中介 ...
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，依法取得建筑师、勘察设计工程师、造价工程师、监理工程师、建造师、景观设计师等资格证书，并经注册后，方可从事注册执业证书许可范围内的专业技术工作。 第 监理及中介服务 第四十九条（基本规则）工程监理单位、中介服务机构及其从业人员从事建筑活动，应当遵守国家法律法规、工程建设强制性标准，坚持独立、公正、 ...
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部分或全部停业整顿、没收非法所得、拍卖库存证券期货、撤销公司、撤销经营股票业务资格、暂停上市交易、责令重新办理、责令退还所筹资金、通知其开户金融机构对其 规定该罪主体时比刑法和刑法修正案多了证券登记结算机构、证券交易服务机构及其从业人员内容。 另外，有关证券、期货法律法规中虽然具体规定了证券、期货犯罪 ...
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部分或全部停业整顿、没收非法所得、拍卖库存证券期货、撤销公司、撤销经营股票业务资格、暂停上市交易、责令重新办理、责令退还所筹资金、通知其开户金融机构对其 规定该罪主体时比刑法和刑法修正案多了证券登记结算机构、证券交易服务机构及其从业人员内容。 另外，有关证券、期货法律法规中虽然具体规定了证券、期货犯罪 ...
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