第1 项之规定，该部负责监督于证券交易所以及于证券交易所外所进行之内幕交易。该法第14 条还赋予该部对市场参与者之讯问权。除此之外， 该部得依 上都呈现出突飞猛进的增长。仅从2008年截至2009 年3 月底， 证监会对68 起内幕交易线索开展非正式调查，已经立案38 起，依法向公安机关移送涉嫌犯罪 ...
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所出具文件的真实性、准确性和完整性，并接受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监管。 第二章 公司治理 第六条 公众公司应当依法制定公司章程。 中国 二条 公众公司进行关联交易应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，维护公司的合法权益，根据法律、行政法规、中国证监会的规定和 ...
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董事会委员会制度的评析 我国《公司法》中并没有关于委员会的规定。2002年中国证监会和原国家经济贸易委员会联合发布的《上市公司治理准则》（以下简称《治理 董事发表个人独立意见的弊端。中国证监会2004年出台的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》指出：重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所，应由 ...
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科处刑罚的第二次规范。(21)刑法保障法的性质与刑法的谦抑性是紧密关联的，甚至可以认为二者是个一体两面的问题，正是因为刑法属于保障法，所以， ，证监会是我国证券监管机构，其认定意见具有专业性，应当具有权威性，既然证监会已认定抢帽子交易行为属于操纵证券市场的行为，刑法没有必要另辟蹊径，否则有违法制统一。 ...
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都和上市公司本身具有直接的关联性，因此，未公开信息应与上市公司本身无直接的关联，当然未公开信息会影响到上市公司的股票价格和期货价格。 （三）未公开 该种股票。 [6] 根据《证券投资基金法》第五十八条的规定，基金财产应当用于上市交易的股票、债权投资，授权中国证监会可以规定其他证券品种。目前，证监会未 ...
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交易的滥用常常侵犯投资者尤其是中小投资者的合法权益。基于我国资本市场现实中关联交易侵犯中小股东利益现象的猖獗，我国应借鉴美国的揭开公司面纱原则，尽早确立和 的方式，如果不能够公开研究论证的，特别是在信息方面有特殊要求的，证监会也要遵守保护投资者的基本原则。 4、强化投资者自我保护。 维护投资者的合法 ...
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滥用个人职权，以权谋私。但是从该款规定的内容来看，该款规定似乎着重于规范公司关联交易、限制大股东操纵公司并防止损害中小股东及债权人利益，因而仅仅规定了董事 》第7条规定，公司只要具有代为清偿债务能力，就可以作保证人。然而，中国证监会证监公司字［2000］61号文件《关于上市公司为他人提供担保有关问题的 ...
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亿安科技”等弄虚作假、频频侵害股东权益的公司也曾聘请过独立董事。最近，中国证监会颁布了《上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》） 意见》规定了独立董事对提名、任免董事，聘任或解聘高级管理人员，薪酬、重大关联交易，以及认为可能损害中小股东权益的事项向董事会和股东大会发表独立意见。可见 ...
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生效的《证券法》中，也没有禁止三类企业进行股票投资和交易，只是限制其不得进行“炒作”。中国证监会这次公开发文支持三类企业进入证券市场，不但符合市场需要，也 、孙公司不能作为战略投资者参加股票配售，因为它们与发行人存在关联关系，一旦参加配售，不仅增加了关联关系的复杂性，有碍股票发行的公平、公正，而且还会 ...
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交易的滥用常常侵犯投资者尤其是中小投资者的合法权益。基于我国资本市场现实中关联交易侵犯中小股东利益现象的猖獗，我国应借鉴美国的揭开公司面纱原则，尽早确立和 的方式，如果不能够公开研究论证的，特别是在信息方面有特殊要求的，证监会也要遵守保护投资者的基本原则。 4、强化投资者自我保护。 维护投资者的合法 ...
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