原因之一。至于如何确立信托责任，仅仅强化管理人员的道德素养远远不够，还需建立相关的制度，比如引入辩方举证和集体诉讼。在证券市场上，由于投资者和管理者在对交易信息的了解上有很大差距，因此，这为行为人利用内幕信息交易获利提供了便利，并且，由于投资者的信息闭塞，他很难对行为人的 ...
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原因之一。至于如何确立信托责任，仅仅强化管理人员的道德素养远远不够，还需建立相关的制度，比如引入辩方举证和集体 诉讼。在证券市场上，由于投资者和管理者在对交易信息的了解上有很大差距，因此，这为行为人利用内幕信息交易获利提供了便利，并且，由于投资者的信息闭 塞，他很难对 ...
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原因之一。至于如何确立信托责任，仅仅强化管理人员的道德素养远远不够，还需建立相关的制度，比如引入辩方举证和集体诉讼。 在证券市场上，由于投资者和管理者在对交易信息的了解上有很大差距，因此，这为行为人利用内幕信息交易获利提供了便利，并且，由于投资者的信息闭塞，他很 难对行为人 ...
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包括交易、监管、征信等活动，而产生、采集的金融交易信息及公民个人身份信息。对比个人信息与个人金融信息概念，可以看出后者自身的特性：发生在金融活动中； 监管机构、金融机构、征信机构等也要把内部制度的完善、严格遵守放到重要位置，并时刻警醒自身从业人员个人金融信息保护的意识。 杨帆 【注释】 [1]李朝晖. ...
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提供司法协助。公约首先明确规定，有关内幕交易事宜的信息交换和对此类交易的监管方面相互提供的协助是强制性的。 [5]公约接着又对协助程序作了规定： 最大可能相互协助的欧洲证券委员会论坛（FESCO）以进一步加强欧洲内部监管者的合作。 （三）全球合作监管 全球合作监管主要是通过国际证券委员会组织来进行。 ...
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物现值。以上三种方法基本思路是先计算出标的物的市场价值,再与交易价格对比,如果相差较大,则判断为非公允;如果相差较小或不相关,则判断 监管。严格要求从业会计师尽职尽责,依法行事,使注册会计师能在上市公司财务审计中和关联交易信息披露之前堵住漏洞,把好关口,真正发挥经济警察的作用。 (二)规范资产评估定价 ...
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存在受损之虞。深沪两地上市公司的年度财务报表显示，存在部分上市公司为关联方提供担保。3、多数股东挪用上市公司配股得来的资金，或无偿拖欠公司的货款。 经理、职员或主要股东、证券市场内部人员及市场管理人员，利用其地位、职务等便利，获得尚未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或者泄露信息， ...
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、规则及标准，制定相关规章制度、流程（procedures）及有关文件（如合规手册、内部行为守则及行为指引等），并为员工制定书面指引；在发现银行规章制度及流程存在 不足，以及所采取的补救措施；报告还应包括向合规部门人员及其他银行工作人员提供的培训方面的信息；履行特定的法定职责（例如，履行反洗钱职责等） ...
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发行人的人士、发行人外聘的审计师或代表发行人作出陈述的人，承销商就发行人提供的信息作出的陈述。与此对应的是安全港规则也规定了不适用的情形和 至于一种陈述能存在多久，法院认为这里并不存在一般规则，但是只要市场上的交易仍然合理地信赖这种陈述，更正事先陈述的具体义务便始终存在。[25]在Backmanvs. ...
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，享有政府延伸的部分职能，主要为产权交易双方提供交易场所，进行必要的服务，加强对产权交易的规范、监管，把好交易上市、债权债务处置、资产评估、职工合理 、研讨班，通过新闻媒介，在报纸、杂志上开办有关专栏，宣传产权交易的政策法规，发布产权交易信息。6、制定新疆统一的产权管理办法为了防止国有资产在流动中流失 ...
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