或者间接持有权益的境内企业所从事的业务及其是否符合外商投资产业政策及其他相关法律法规。从上述规定可以看出，证监会对境内法律意见书的审核重点在于境内资产的权属 间接上市的消极影响是主要的，有必要加以限制；并且，由省、市级商务主管部门和外汇局省级派出机构对境外间接上市的前置操作环节进行监管，不便于全面、 ...
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的意志是从，根本谈不上对于基金管理人实质性的监督和控制，甚至有可能纵容、迁就基金管理人的违法违规行为[12] 第三，基金托管人仅仅按照固定比例收取托管费，此外 的损失，是否应承担损害赔偿责任等。这从现行法规及基金契约中均不得而知。三、完善基金托管人制度的相关建议 （一）设立受托人委员会以解决托管人治理 ...
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本质的区别。违法向关系人发放贷款和违法向发放贷款，其前提都是违反法律、行政法规的规定，发放贷款的对象非‘关系人’即‘关系人以外的人’”，因而对此情况“完全可以用同一 性质的议题之嫌。在清正了司法操作与立法及司法解释的修订属于性质有别的两个层面的问题之后，接下来的问题是：相关刑事立法与司法解释应否修改？ ...
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，如果交易所主观有恶意的欺诈，则不适用豁免原则。在香港，立法者对交易所在履行监管职能时的责任认定也采取了区分原则。依据《证券及期货条例》SECT22 中 机构具体行使的权力，转移给政府以外的组织或者团体来承担) ； 如果是由相关行政主体在法律法规许可条件下，通过合法的程序和方式，将本属于自己的行政职权 ...
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没有任何配套的法律法规予以有针对性的调整。一方面投资规模已远远超过公募基金的私募基金，至今没有取得合法的形式和法人地位，地下操作使其更加混乱 目前100家左右的证券公司共吸纳委托理财资产约人民币2500亿元，而其中违规资金超过人民币1000亿元。 [11]中国证监会：《关于推进证券业创新活动有关问题的 ...
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、证券商、证券服务事业、期货业或证券及期货市场相关机构协助或提出文件、相关资料。拒不提出相关资料者，保护机构有权提请监管机关强制其提出（同法 25％的合理标准。而且，加拿大在诉讼费用方面奉行败诉方负担原则，虽然各省的具体操作手法有所不同，但如何避免此项原则挫伤原告律师的积极性，被认为是该国法律制度需要 ...
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泄露内幕信息罪的立案和追诉标准分别规定为证券交易成交额累计在50万元以上、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上、获利或者避免损失数额累计在15万元以上等 启动立法程序。当金融领域出现新的违法违规活动，立法机关感到有必要设立新的犯罪予以应对之时，应首先聘请相关专家对行为性质、前置性救济效果、国外立法 ...
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泄露内幕信息罪的立案和追诉标准分别规定为证券交易成交额累计在50万元以上、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上、获利或者避免损失数额累计在15万元以上等 启动立法程序。当金融领域出现新的违法违规活动，立法机关感到有必要设立新的犯罪予以应对之时，应首先聘请相关专家对行为性质、前置性救济效果、国外立法 ...
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任何配套的法律法规予以有针对性的调整。一方面投资规模已远远超过公募基金的私募基金，至今没有取得合法的形式和法人地位，地下操作使其更加混乱 目前100家左右的证券公司共吸纳委托理财资产约人民币2500亿元，而其中违规资金超过人民币1000亿元。 [11] 中国证监会：《关于推进证券业创新活动有关问题的 ...
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。 一、关于公开发行 修订草案第11条规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准 的情形：有少量违法所得的(如一千元)，所受罚款较轻；没有违法所得的，处罚反而较重。我们认为，《期货交易管理暂行条例》中的相关条文表述更为 ...
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