商业活动。 尽管《规则10b－5》并不是法律而只是证券交易委员会的行政规章，但是它在美国反证券内幕交易中却扮演着极为重要的角色。美国证券法权威LouisLoss教授和 主张在充分论证的基础上对该理论进行吸收和借鉴，以完善我国的内幕交易民事责任制度。 【作者简介】 李新天，单位为武汉大学法学院；孙聪聪， ...
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内幕交易和禁止市场操纵的目的是为了保护证券市场的公正诚实。而这一目的使制定打击内幕交易和市场操纵的统一规则具有正当性。统一协调的制度有助于确保整个共同体 金融产品及其相关衍生产品。《反市场滥用指令》中关于及时披露、推迟披露、禁止选择性披露的规定(《反市场滥用指令》第6(1)～(3)条)均不适用于未提出 ...
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重大遗漏，违反诚实信用原则，使投资者因此蒙受损失，直接影响公众对证券市场的信心，有必要以刑事规范禁止此类行为。? 本罪在客观方面表现为在依法应提交的文件中 项重要原则。任何泄漏和利用其进行内幕交易的行为，都将使其他投资者处于不平等的竞争状态中，严重侵犯证券市场的保密制度。? 在客观方面，本罪表现为违反 ...
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买卖证券的行为，其内容包括操纵行情、虚假陈述、内幕交易等情形。狭义的证券欺诈禁止利用与证券投资者进行交易的机会或利用其受托人、管理人或代理人的地位，通过 ，这无疑是增加了原告完成举证责任的难度。因此在立法上应当加以完善举证责任制度，减轻受损害的投资人的举证责任，加大被告方的举证责任，以此充分保护受损害 ...
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已交纳的保证金就是他违约必须付出的成本，保证金制度是在期货交易产生过程中具有重大意义的交易制度创新。 在建立保证金制度的基础上，对冲规则得以产生和发展， 往往会转化成资金优势、专业优势、或信息优势等，这些优势常以价格操纵、内幕交易和虚假陈述等形式表现出来，诱惑庞大的中小投资者跟风操作，进行势力相差悬殊 ...
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重大遗漏，违反诚实信用原则，使投资者因此蒙受损失，直接影响公众对证券市场的信心，有必要以刑事规范禁止此类行为。?本罪在客观方面表现为在依法应提交的文件中， 一项重要原则。任何泄漏和利用其进行内幕交易的行为，都将使其他投资者处于不平等的竞争状态中，严重侵犯证券市场的保密制度。?在客观方面，本罪表现为违反 ...
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从内幕信息发生之日起到消息首次公开之日期间，违反内幕交易禁止规定者在集中交易市场或店头市场买进或卖出股票的价格。[4]笔者建议可以在在参考我国台湾地区 甦主编：《证券法专题研究》，高等教育出版社，第231页。 [2] 蔡奕：《证券内幕交易的法律问题研究》，《当代法学》，2000年第3期。 [3] 叶林 ...
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从内幕信息发生之日起到消息首次公开之日期间，违反内幕交易禁止规定者在集中交易市场或店头市场买进或卖出股票的价格。 [4]笔者建议可以在在参考我国台湾 甦主编：《证券法专题研究》，高等教育出版社，第231页。 [2] 蔡奕：《证券内幕交易的法律问题研究》，《当代法学》，2000年第3期。 [3] 叶林著 ...
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辅以公法保障，这样才能恰当地体现私法的本质要求。然而，《证券法》对法律责任制度的规定却过于重公法而轻私法、强调行政处罚和刑事惩罚而轻视民事赔偿。这种 就应承担民事赔偿责任。《禁止证券欺诈行为暂行办法》首次将证券违法行为定名为“证券欺诈行为”，并将证券违法行为的类型划分为内幕交易行为、操纵市场行为、欺诈 ...
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内容主要包括支配权的转让之公布、关联交易的披露、内幕交易的禁止等。2、建立更利于保护中小股东利益的董事产生制度，引入独立董事制度如前文谈到的累积投票制度， 人格否认论》。蔡立东著。法律出版社。1994.12.第1版。15《论对证券内幕交易的法律规制》。陈晓。法律出版社。1996.7.第1版。16《现代 ...
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