避免重蹈覆辙。因此，对开放式基金的监管以及相关法律问题的研究就显得十分重要和迫切。事实上全国政协经济委员会副主任刘鸿儒所强调的基金发展应从严监管、规范运作、稳步 转型国家在很多领域中尤其是学习西方市场机制时所首先应予以注意的，也就是，制度安排是最需要的。 3、应当尽快建立中国清算银行，建立与之相配套的 ...
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B股股份登记在名义持有人名下；第三，公开发行公司必须委托中国证券登记结算有限公司为其发行的证券办理登记手续。公开发行公司向证券交易所申请上市时必须出具中国证券 组织都积极面对间接持有模式，并着手解决与间接持有模式有关的法律问题。在美国，1978年修订的《统一商法典》就对间接持有模式予以了规范，但为了 ...
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》、台湾《证券交易法》等）。我国有关反证券欺诈的法律规定主要见于《证券法》、《刑法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法 的核心问题是投资者保护问题，而投资者补偿制度是投资者保护的重要内容。为了消除证券公司个别实施的严重违约，提高对投资者的保护水平，我国还应设立赔偿基金，与保护 ...
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而如果不考虑不公开的内部政策性文件，单从公开性的法律文件看，国有股不能流通的规定事实上源自公司法出台之前国务院在1993年发布的《股票发行与交易管理 值得注意的是新华社在报道此项官方消息时只是称是“国务院决定”并引述了证监会和财政部发言人的讲话，但却只字未提国务院是以何种形式作出此项决定的，而这个问题 ...
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电力进入国家电网），投资回报率的确定应结合项目的类型、投资大小、建设周期长短、风险大小及特许的期限来综合考虑。 有关BOT的法律问题还很多，如政府保证 的有力武器，例如，公司法规定在某种情况下可允许公司回购自己的股票、可使用“毒丸”的策略、可发行超表决权股等，目标公司可据此进行收购防护。目前我国公司法 ...
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中并没有与诸如证券公司承销擅自公开发行证券等违规行为相对应的有关金融犯罪的规定。在我国金融犯罪刑事立法模式中，金融法律法规虽然具体列举了金融犯罪内容 的定罪量刑标准，并不符合利用未公开信息交易罪的法律实质与经济特征。 笔者认为，对于前述问题，可以通过司法解释的方式加以解决，即司法解释分别针对不同领域 ...
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持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、 ，再由继承人继承财产利益，如果不购买即视为其同意继承人成为股东。 这里应注意的一个问题是公司股权不同于有形财产，其价值由多种因素构成，如固定资产和流动资金、 ...
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体现了保护投资者的程度、法律执行的质量等变量与资本市场的发达程度、股票市场的相对规模、上市公司的数量（人均）、首次公开发行上市的活跃程度、 治理结构为专攻方向、对经济学也很精通的法律学者注意到了法律制度与实际情况相背离的问题，在他们当中，法律并非重要 （Law is trivial）（Black ， ...
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募债务融资。私募股权融资是指融资人通过协商、招标等非社会公开方式，向特定投资人出售股权进行的融资，包括股票发行以外的各种组建企业时股权筹资和随后的增资 客观存在的，对于私募基金的法律风险，私募投资者要注意防范，而国家更应当通过进一步完善法律法规来解决问题。注释：[1]何广怀《股民委托民间私募基金炒股须 ...
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物权法问题(前已分析)，服务合同和信托合同主要涉及信托法问题，信用增级、证券发行及交易主要由证券法进行规制，故在此不作详解，本处所谓之合同法的 设立应注意以下几个方面： 第一，特设机构无论采何种形式，其实体必须与证券化发起人分离，其股份或控制权最好由发起人之外的第三方持有。SPV应作为独立的法律主体， ...
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