出现资金不足，需要SIPC介入并为客户提供保护。[3]可见，美国实际破产的证券公司数目大大超过了SIPC介入的清算。 三、1978年《破产法》 美国1978年 界定合格客户的范围是保护投资者的基本前提。美国的立法和判例以是否具有证券交易目的、购买法定投资工具、正常营业过程作为界定合格客户的重要标准，并 ...
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股价后，抛售自己和朋友事先买入的前述股票，造成股价非正常波动，其所在证券公司为此遭受约295万元经济损失。法院即以赵喆的行为触犯《刑法》 指单独或者合谋，集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量的行为；二是合谋买卖，又称相对委托，美国证券法称matchedorder ...
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是指单独或者合谋，集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量的行为；二是合谋买卖，又称相对委托，美国证券法称matched 2项之间，存在不法行为构成要件的延续性关系。德国最高法院明确提出抢帽子交易是以其它欺诈行为方式进行的市场操纵。欺诈行为的事实构成要素可以从法条 ...
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改革、扩大再生产中的重大决策、计划、指标、数据等信息；12、股票、证券管理部门对股市行情认定有变化的信息等等。行为人泄露或者利用内幕信息，实施股票、 经济损失的数额标准；三是行为人泄露内幕信息或者利用内幕信息的行为对股票、证券交易市场正常秩序造成一定影响的。行为人的行为造成的危害程度只要符合其中情况 ...
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的本质特征，而且在概括后又采取了列举的定义方法。我们认为，衍生产品是证券交易的创新产物，列举式的定义只能对现存的事物进行归纳，只有概括出衍生 的一般规则》，中国人民大学出版社出版，第191页。 [5]有提法认为，金融衍生交易的参与者可以灵活地选择清算方式（实物交割、现金交割、合同转让以及放弃选择权等） ...
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都应符合诚信的原则。这一点我们以美国立法为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高级管理人员、董事或 行为上，而是有意无意地将处理违法行为作为调节股市的一个手段。 (二)禁止内幕交易的相关基础法律制度存在的缺陷 1．内幕人员的界定不够全面和明确。内幕 ...
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利益保护规则被创设和运用以后，才是更完美的正义。 总之，唯有建立健全证券交易民事责任制度，广大投资者的合法利益才有可能获得充分的保障。否则，证券法 任务当在于进行立法漏洞的补充。2003年1月9日最高人民法院出台了《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，随着我国法律准备进一步充分， ...
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的薪金不足以酬劳那些对公司提高劳动生产力，实现技术创新做出贡献的企业家．只有内幕交易才能鼓励他们充分发挥才智，而那些长期投资者并不会因此种做法而受到损害。 (2 市场的信任。公平、公正、公开是证券交易必须遵守的基本原则，而内幕交易则破坏了证券、期货市场的公平原则。内幕交易破坏了其他投资者的知情权，因此 ...
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应以第一手的消息领受人为限，因为我国证券法本身禁止内幕消息传播。 (二)内幕交易的存在基础内幕信息 内幕信息的认定标准有二：一为未公开，二为价格 前者不但以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件；而且以行为人知悉内幕信息与其从事证券交易具有因果关系为必要条件。后者则以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件，而 ...
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应符合以下条件： (1)内幕信息标准。行为人必须掌握且利用内幕信息。这是从事内幕交易行为的基本前提。那么，何谓内幕信息?判断内幕信息的标准是什么?关于内幕信息的 违反，重大信息披露是法律规定的制度，而内幕人员在重大信息披露之前不得进行证券交易是法律直接规定的义务，而不仅仅是基于一种契约性的约定。 第二 ...
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