实现平稳过渡创造良好的外部环境。 （三）立法的监管法性质明显 一方面，金融控股公司在性质上属于公司制金融企业，其设立、解散、组织形式等往往适用《公司法 公司不仅直接违反国际通行“金融业与工商业相分离”的基本原则，而且其完全可以利用掌控的上市公司、证券公司和商业银行之间的关联交易，在股票发行市场“圈钱” ...
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营业税的税基中包括金融机构收取的各种价外费用，如证券公司为证券交易所代扣代缴的过户费、开户费等。[3]三是银行不良贷款较多，滞收利息比率较高，在 税依据和税率，取消给予外资企业的超国民税收优惠，平衡内外资金融企业、金融企业与非金融企业的所得税负担，鼓励公平竞争。（2）降低企业所得税税率，减轻金融企业的 ...
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国家拥有股份的转让，不得损害国家拥有股份的利益。对于证券公司的股票，中国人民银行、中国证监会制定的《证券公司股票质押贷款管理办法》第3条只限定为在证券 》，法律出版社1995年版，第384页。 [54] 孔祥俊：《民商法新问题与判解研究》，人民法院出版社1997年版，第280页。 [55] 阎天怀：《 ...
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体改部门（有些地方由人民银行地方分行）批准，股票发行与上市由地方人民政府和证券交易所决定；证券经营机构（包括专营的证券公司和兼营证券业务的信托投资 ，会同各个部门对股份有限公司的股票发行、上市交易进行监督管理；同时对各类证券中介机构的中介活动，以及投资者的投资行为进行监管；3.国家计划委员会根据国务院 ...
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《中华人民共和国担保法》的规定界定。具体来说: 当债权人明知是挪用的公款，而仍与债务人(包括挪用人本人或他人)签订担保合同时，这时的担保行为，应视为非法。 扶贫和其他公益事业的社会捐助的股票、债券、国库券等有价证券， (4)在国有证券公司、银行、信用社等部门中管理、使用和运输中的私人所有的股票、债券、 ...
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银行合规风险管理的有效性,标志着商业银行合规风险管理工作进入政府监管的视野。随后，保监会、证监会陆续发布了保险公司、证券公司合规管理的相关规定，对合规 ,第4页。 21《证监会发布〈证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法〉》。 22曹鎏:《论我国法治政府建设的目标演进与发展转型》,载《行政法学研究 ...
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合同应当办理批准手续生效的，如商业银行法、证券法、保险法等法律规定购买商业银行、证券公司、保险公司5%以上股权须经相关主管部门批准，依据《合同法》第44条第2款 面的限制，也加剧了市场的非理性波动。在案件审理过程中，除依法取得融资融券资格的证券公司与客户开展的融资融券业务外，对其他任何单位或者个人与用 ...
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合同应当办理批准手续生效的，如商业银行法、证券法、保险法等法律规定购买商业银行、证券公司、保险公司5%以上股权须经相关主管部门批准，依据《合同法》第44条第2款 面的限制，也加剧了市场的非理性波动。在案件审理过程中，除依法取得融资融券资格的证券公司与客户开展的融资融券业务外，对其他任何单位或者个人与用 ...
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合同应当办理批准手续生效的，如商业银行法、证券法、保险法等法律规定购买商业银行、证券公司、保险公司5%以上股权须经相关主管部门批准，依据《合同法》第44条第2款 面的限制，也加剧了市场的非理性波动。在案件审理过程中，除依法取得融资融券资格的证券公司与客户开展的融资融券业务外，对其他任何单位或者个人与用 ...
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主要还应该区别于股票质押贷款。按照2004年11月5日人民银行、证监会、银监会颁布的《证券公司股票质押贷款管理办法》相关规定，股票质押贷款是指证券公司 责任公司股权质押融资提供了新的担保方式，增加了企业与银行议价筹码，提高了融资申请成功概率。业务实践表现活跃，2009年4月29日《中华工商时报》报道， ...
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