责任也更为公平，有利于保护投资者利益。首先，信息披露义务人通常为具有完备组织形式的公司、机构，其掌握、控制充分的信息来源，并负有法定的信息披露义务，相比处于 证明。 （二）推定原则的抗辩非实质性作用标准 在虚假陈述与其他风险共同导致投资损失，推定因果关系成立的同时，我们应注意到，如果让被告承担其他风险 ...
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国家规定。笔者遍查了有关法律和行政法规，没有发现对证券公司及其从业人员（特别是高管人员）规定有类似于《证券投资基金法》第20 条之（三）那样的内容，即 条和第169 条之一及日本、德国刑法中的背任罪都是针对委托人或公司已经遭受财产损失的情况；而基金经理唐某和证券公司总裁董某却是利用本基金和公司的财产， ...
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的大量持股使得债权人股东的参与管理比退出公司更重要。不然的话，债权人股东会在债务投资和股份投资上都遭受损失。所以不难发现德国银行常常参与处于金融危机中 股票的行为[55]。经查，嘉宝于1996年末到1998年期间，通过多个证券公司营业部及利用300多个个人股东账户，投入资金2亿多元进行一级市场新股认购 ...
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进行销售活动；已经销售的，应当立即停止销售活动，并采取相应的补救措施。日本大藏省证券局要求，证券公司从事投资劝诱时，为有助于投资者判断，应向投资者提供证券 信息，影响股票交易价格而从中牟利的股价操纵案。因此，操纵市场使他人遭受损失的，理所当然应当成为民事责任的主体。对操纵市场民事责任主体的确定，争论的 ...
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机制已成为社会各界一致呼声。2002年1月15日，最高人民法院出台了《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》(以下简称《通知》)， 因上市公司信息披露存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损失，应负赔偿责任。很显然，由正常的市场风险导致的投资损失不能 ...
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银行、证券公司、财务公司、信托公司出资组成风险投资公司，风险投资公司作为有限合伙人与风险投资家作为普通合伙人组成有限合伙企业。其中，普通合伙人可能的损失比 制定《风险投资法》，该法在性质上属于风险投资业促进法，而不是风险投资组织法。 [24]这部法律应当明确扶持创业企业的对象、认定标准或条件、主管部门 ...
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的第三人牟取利益；向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 (三)基金托管人之权责 基金 种空白状态。依目前的法律规定，基金的主要发起人应为商业银行、证券公司、信托投资公司、及基金管理公司等，而根据中国证监会的有关规定，基金管理 ...
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的第三人牟取利益；向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 (三)基金托管人之权责 基金 种空白状态。依目前的法律规定，基金的主要发起人应为商业银行、证券公司、信托投资公司、及基金管理公司等，而根据中国证监会的有关规定，基金管理 ...
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基金等新型的机构投资者； 二是允许保险公司、证券公司、银行、财务公司等金融机构在一定监管条件下投资于资本市场； 三是发展企业间相互持股 到期时， 光大银行返还投资者人民币本金， 并以美元支付投资人投资收益， 光大银行保证投资人的本金不受损失。 [11]早在2005年初， 平安保险股份有限公司（ 下称 ...
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审理证券市场民事赔偿案件第一个具有系统性、综合性和可操作性的司法解释，填补了我国现行证券立法和商事审判适用法律的空白。《1.9规定》将于2003年2月1日 有因果关系的投资损失承担民事赔偿责任。（2）过错推定《1.9规定》对发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员；证券承销商、证券上市 ...
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