，还必须向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，经豁免的除外。 [影响]协议转让也被纳入信息披露和强制性收购要约的范围，信息披露的主体趋向全面，披露的 推行 [修改]现行《证券法》第106条规定，证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出。T＋1交易的背景是，我国股市换手率过高 ...
//www.110.com/ziliao/article-261534.html -了解详情
卖空使股市加剧下跌）。 （7）除非卖空股票经纪已经订立协议以确保在规定的交收日，他能获得指定的证券用以交付，否则不应以自己的名义或代表客户发出指定证券的 商卖出，而由融券机构取得售出股票价格之质权，作为融券的担保。委托融券交易的投资人必须先在证券经纪商处开户，并与融券机构签订契约，才可能委托融券经纪商 ...
//www.110.com/ziliao/article-221450.html -了解详情
【正文】 导言 作为解决美国二十世纪60年代末文档工作危机（paperwork crisis）的间接持有模式(indirect holding system)，随着全球经济的增长和跨国证券交易的增加，呈现出扩张之势。[1]在间接持有模式下，中央存管机构（CSD）或者其他中介机构被记载于发行人的证券持 ...
//www.110.com/ziliao/article-213938.html -了解详情
少数市场参与者可能利用新制度漏洞和风险盲点进行市场操纵、内幕交易和利益输送。 和解制度对于证券监管机构的意义主要在于效率，即有助于有限监管资源的最大化运用 在主持协调和解活动时，法院可以邀请有利于促使和解达成的第三方参与协调，和解协议的内容也可以超出诉讼请求。 （2）《行政处罚法》方面 《行政处罚法》 ...
//www.110.com/ziliao/article-63185.html -了解详情
少数市场参与者可能利用新制度漏洞和风险盲点进行市场操纵、内幕交易和利益输送。 和解制度对于证券监管机构的意义主要在于效率，即有助于有限监管资源的最大化运用 在主持协调和解活动时，法院可以邀请有利于促使和解达成的第三方参与协调，和解协议的内容也可以超出诉讼请求。 （2）《行政处罚法》方面 《行政处罚法》 ...
//www.110.com/ziliao/article-63184.html -了解详情
，还必须向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，经豁免的除外。 [影响]协议转让也被纳入信息披露和“强制性收购要约”的范围，信息披露的主体趋向全面，披露的 推行 [修改]现行《证券法》第106条规定，证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出。T＋1交易的背景是，我国股市换手率过 ...
//www.110.com/ziliao/article-14832.html -了解详情
按国家发改委与司法部联合颁布的《律师服务收费管理办法》收取代理费用，委托代理协议中应明确收费方式、收费数额、费用类别及费用的结算方式。第48条 双方当事人的股票情况，即一方或双方名下的开户证券公司及股东代码、资金账户开户行及账号、股票交易记录、资金账户交易记录等。66.6.6若委托人提供了对方当事人的 ...
//www.110.com/ziliao/article-504582.html -了解详情
证券欺诈行为。 （三）证券经纪人 证券经纪业务是指证券公司接受客户委托、 代理客户买卖证券的中介业务。[17]在为客户执行交易时，经纪人将不可避免地面对客户的 执行本规定有关要求。 这一规定基本沿袭了美国法的相关规则，采用了单独协议约定和单独收费双重标准，但参照执行本规定有关要求的说法显得过于笼统和 ...
//www.110.com/ziliao/article-344441.html -了解详情
起证券公司挪用客户保证金、违法从事代客理财或者违法从事全权委托交易的案例，还曝光多起证券公司从事内幕交易或者操纵市场的案例。从诸多案例暴露的情况来看， 数年前，有些企业为了规避证券法的限制，采用向投资者发行会员证、果园证或者签订投资协议等形式，旨在实现与吸收公众投资相似的效果。在性质上，承诺较高分红的 ...
//www.110.com/ziliao/article-324729.html -了解详情
。 然而，随着金融危机中评级机构只接受发行人委托评级以及评级收费商业模式的变迁、评级机构在受评证券交易结构的构建和证券发行中扮演的角色的转变、次贷 ]任何人，只要拥有职业技能，均须根据法律而运用一定程度的技能而不管是否有协议对此加以规定。[10] 与会计师的民事责任相类似，信用评级机构所承担的民事责任 ...
//www.110.com/ziliao/article-308177.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务