做出投资决策。根据《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询业务属于特许经营，未经中国证监会批准，任何机构和个人不得从事该业务。 中，“老师、专家、股神”实时喊单号召大家一起买卖股票，宣称有“私募基金、资本大佬、实力庄家”保证赚钱；或用“高回报高收益”诱骗投资者参与现货（ ...
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导向作用；2004年《证券投资基金法》为推动中国的风险投资发剁共有力的法律保证；2005年《创业投资企业管理暂行办法》给予风险投资企业政策扶持的 变迁，引导金融机构向中小企业贷款。但许多中小企业金融机构的整合如城市信用社、信托投资公司、农村信用社等的关闭和合并，使中小企业获得贷款的机会进一步减少。因此 ...
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分析。 我国银监会2004年2月4日正式发布的《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》也在立法上对衍生工具的定义进行了规范。该法第3条规定：衍生产品 查里斯？R？吉斯特：《金融体系中投资银行》，经济科学出版社1998年版，第128页。 [7]具体原因参见联合证券课题组权证发展迎来好时光，载《证券时报》 ...
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说明会等方式为公开发行股票进行宣传。发行人及与本次发行有关的当事人违反《暂行办法》规定为公开发行股票进行宣传的，中国证监会将采取终止审核并在三十 （一）询价对象 初步询价对象指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII ...
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的竞买资料，景茂拍卖行未能按要求提供；景茂拍卖行也未按照《拍卖监督管理暂行办法》第四条“拍卖企业举办拍卖活动，应当于拍卖日前七天内到拍卖活动 作出(2001)合刑初字第68号刑事判决，认定卜新光自1995年1月起承包经营安徽省信托投资公司深圳证券业务部（以下简称安信证券部）期间，未经安徽省信托投资公司 ...
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2月23日，央行和中国证监会又联合发布《证券公司股票质押贷款管理办法》，允许符合条件的证券公司以自营股票和证券投资基金作为抵押，向商业银行借款。 这三条 《新巴塞尔资本协议》所重视的资产质量、风险暴露和资本结构三方面的内容。《暂行办法》的颁布是我国银行信息披露制度建设向《新巴塞尔资本协议》靠拢的新尝试 ...
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的工具。2001年后，随着《信托法》的颁布和《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》的实施，信托业开始逐渐向其本业回归。但是， 资产管理业务试行办法》第四条，以及《证券公司集合资产管理业务实施细则》，《证券公司定向资产管理业务实施细则》的规定。 [15]参见我国《证券投资基金法》 ...
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日，新成立的国资委和财政部联合颁布《企业国有产权转让管理暂行办法》，该办法适用于国有资产监督管理机构、持有国有资本的企业将所持有的企业国有产权有偿转让 股东与境内股东共同出资设立的证券公司或基金管理公司。2003年12月8日银监会颁布的《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》，这里的中资金融机构 ...
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2月23日，央行和中国证监会又联合发布《证券公司股票质押贷款管理办法》，允许符合条件的证券公司以自营股票和证券投资基金作为抵押，向商业银行借款。这三条 了《新巴塞尔资本协议》所重视的资产质量、风险暴露和资本结构三方面的内容。《暂行办法》的颁布是我国银行信息披露制度建设向《新巴塞尔资本协议》靠拢的新尝试 ...
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。 （2）责任准备金（NYINS1403，NYINS1404） 在纽约州，国内保险业者得将其准备金投资于下述规定之类别：1.政府债券；2.美国机构之债券；3.美国机构之 《保险资金运用管理暂行办法》第6条规定：保险资金运用限于下列形式：（一）银行存款；（二）买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券； ...
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