贷款账户和交易账户实行不同的监管原则。新资本协议在处理交易账户对手的信用风险时，规定监管当局应当在要求银行按照一般市场风险和特定风险计算资本要求以外，还要对 的欺诈和犯罪问题一般有了原则性的规定，但如何规制金融衍生产品交易中的违规行为，仍然是一个亟待解决的问题。 第三，法律规范的冲突问题。由于金融衍生 ...
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，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错 违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理。第一百二十一条在证券交易所内从事证券交易的人员，违反证券交易所 ...
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马丁居里等三公司，该院已正式受理并裁定冻结被告马丁居里投资管理有限公司银行存款3960万元或查封其相应价值的其他财产。该案仍在审理过程中。 4、境外 5%时，也应该坚持上述原则和方法。 （2）持股30%以下的股东违规增持股份的处理问题 假设某个投资者持有某上市公司28%的股份，该投资者可以通过发主动性 ...
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文件，指导并敦促银行业金融机构必须遵循有效的合规政策和程序，在发现有违规情况发生时，银行管理层能够采取适当措施予以纠正。 其中对于合规的履职保障的规定， 一位人员的职责，明确报告人的报告要素、方式、格式和频率等，以及被报告人直接处理或向上报告的规范要求。对于报告要素的要求，应以被报告人能据此迅速、准确 ...
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文件，指导并敦促银行业金融机构必须遵循有效的合规政策和程序，在发现有违规情况发生时，银行管理层能够采取适当措施予以纠正。 其中对于合规的履职保障的规定， 一位人员的职责，明确报告人的报告要素、方式、格式和频率等，以及被报告人直接处理或向上报告的规范要求。对于报告要素的要求，应以被报告人能据此迅速、准确 ...
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单独行使职权应当限于日常一般事项，对重大事项仍应通过监事会正式决议才能决定纠正、处理措施。7、赋予监事会特定条件下的公司代表权。根据我国公司法的规定，董事长 公司向银行借款提供了高达25.6亿元的担保而未及时披露。2001年以来所有被公开谴责的上市公司中，有超过50％的情况是因为未及时披露重大违规担保 ...
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金融队伍特别是金融机构领导班子的建设，对金融机构和金融从业人员违法违规行为，要及时严肃从严处理。 （四）建立完善的金融监管体系，依法加强金融监管 就 金融机构内部控制中间，还应特别加强金融业同业公会或协会自律性组织建设。建议加快银行、信托、证券、保险、信用社等行业的自律制度建设，建立健全全国同业公会， ...
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中经常出现逃废银行债权现象。1999年国家经贸委等部门发布的一个规章规定：出售国有企业时，如果售买双方与金融机构性质的债权人就债务处理问题未达成 和其它激烈行为，而又是什么阻碍了政府使用国家强制力保护企业所有权？ （二）违规交易层出不穷、屡禁不止国企所有权的转让总是伴随着程度不同的失控现象。几乎每一次 ...
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透支）.犯罪性恶意透支也就是刑法所定义的恶意透支，它与违规性恶意透支区别的关键究竟应是经发卡银行催收后仍不归还，还是应为以非法占有为目的笔者 其直接责任人员认定盗窃罪。如最高人民检察院1996年1月23日《关于单位盗窃行为如何处理问题的批复》指出，单位组织实施盗窃，获取财物归单位所有，数额巨大、影响 ...
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金融秩序的决心。更有助于遏制操纵证券期货市场犯罪的发生。 4. 如何适用针对骗取银行贷款增加的条款。 原刑法规定的贷款诈骗罪，要求以转贷牟利为目的。而近年来 。金融诈骗案件在破获以后，不但要对诈骗分子进行处理，对银行的工作人员更要从重处理。因为违规放贷的银行人员是明知故犯，没有他们的违反规定，金融诈骗 ...
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