监管规则、行业准则等外部性要求；后者是指银行及其人员遵循流程管理、操作规程、业务指引及行为守则，或者是分支机构遵循总行制订的规章制度等银行的内部性 职能则负责对内检查监督各种内部规章制度的实施落实，建立和实施内部控制机制，管理操作风险（上海银监局课题组，2005）。正像巴塞尔委员会2006年《加强银行 ...
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/30/EEC)、《信用机构重组和清算指令》(Directive 2001/24/EC)、《存款保险计划指令》(Directive 94/19/EC)和《银行业务综合指令》(Directive 2000/12/EC)。 1983年《并表监管指令》(83/350/EEC)先是被1992年《并表监管指令 ...
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/30/EEC)、《信用机构重组和清算指令》(Directive 2001/24/EC)、《存款保险计划指令》(Directive 94/19/EC)和《银行业务综合指令》(Directive 2000/12/EC)。 1983年《并表监管指令》(83/350/EEC)先是被1992年《并表监管指令 ...
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的偿付能力体系有关事项的通知证监会 1.《证券公司内部控制指引》 2.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 3.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》 审计 1.《中华人民共和国审计法》 2.《中华人民共和国审计法实施条例》 3.《中华人民共和国国家审计准则》 4.中国内部审计协会公告2013年 ...
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监管的单一体制，在这个体制下监管资源将投向那些构成最大风险的企业和业务领域。这样看来，他们并不试图减小这一风险，而是作为一个政策目标予以笑纳。 模式在如何使现代存款保险计划与单一监管者架构顺利衔接方面几乎不能提供什么指引。 4. 英国-FSA模式对于有关单一监管和功能性监管的政策辩论没有提供任何连贯的 ...
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股东；认真阅读上市公司的各项商务、财务报告，及时了解公司业务经营管理状况”等等。 可以有理由认为，《指引》在许多方面，特别是上述论及的方面对《公司法》 方式下的收购兼并，而是为了“好批”的急功近利的收购兼并。 （2）从具体操作过程中看， 为了报批的需要往往先制作出一系列的收购兼并文件，包括收购兼并协议 ...
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少有2名是完全独立董事。“CadburyReport”的有关内容被伦敦证券交易所吸收到上市规则中，并且融合进了实际的市场操作。其后，美国HampelCommittee于1998年发表“HampelReport”报告，基本支持“CadburyReport”的构想（同时亦认为企业营根据具体情况具体运用） ...
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3]央行2002年公布《股份制商业银行公司治理指引》规定了多项限制股东与银行间关联交易，其中主要是贷款和担保业务.B税法调整税法调整是监管公司关联交易 银行关于关联交易的具体审批制度。风险管理委员会负责对高级管理层在信贷、市场、操作等方面的风险控制情况进行监督，对商业银行风险状况进行定期评估，提出完善 ...
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运行不稳定，以及安全监控与应急预案配合不够完善等问题，都可能危及交易核心业务系统，引发技术故障。近年来，我国证券期货市场技术故障屡屡出现。探讨证券期货 是通过应用程序优化提高系统性能以及数据库性能优化来提高数据聚合度。由于数据库操作是不可避免的，而现有技术手段无法完全解决数据聚合度的问题，所以该异常 ...
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讯针对香港证监会就市场中介人注册申请或撤销注册作出的决定，以及证监会对注册人的业务行使干预权力而提出的上诉。证券及期货事务上诉委员会由12名委员组成， 时所考虑的因素，香港证监会在2003年3月专门发布了《证监会纪律处分罚款指引》。 [14]香港证监会亦会凭借《证券及期货条例》附表10的若干过渡性条文 ...
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