被交易所公开谴责或宣布为不适当人选的； 最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的； 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形 被交易所公开谴责或宣布为不适当人选的； 最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的； 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员 ...
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持股会的登记，职工持股会不再具有法人资格，不能成为公司的股东。因此，中国证监会也暂不受理职工持股会作为股东或发起人的公司公开发行股票的申请。 2002 其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 第三，对未来IPO的影响 证监会在审核IPO申请时，通常会要求发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内 ...
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业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格），应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。第五条 内谴责、加入黑名单、公开谴责、取消基金从业资格等纪律处分。情节严重的，移送中国证监会处理。第三十八条 募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒、书面 ...
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Corporate Governance and Finance Implications for German Companies，Colum．Bus．L．Rev．499 （2002）． [10]中国证监会会计部：《2010 年上市公司执行企业会计准则监管报告》，http：/ /www．csrc． ...
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必要进一步推进与完善。 （二）进一步完善内幕信息知情人员的举证责任倒置机制。中国证监会于2010年发布的《信息披露违法行为行政责任认定规则》中规定：上市 交易价格不再有显著影响时止，为内幕信息的价格敏感期。⒃有观点认为，证监会作为证券交易监管部门，一旦有内幕交易情况出现，就说明监督制度存在缺陷或失误。 ...
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了2003年第25号公告。按照公告，向外商转让上市公司国有股和法人股仍按照中国证监会、财政部、原国家经贸委《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的 设立之前资产购买合同生效，外国投资者取得了资产的所有权。外国投资者转让其在中国境内依法持有的财产在性质上属于一般意义上的民事行为，并不应当遭到法律 ...
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个工作日内发出公告。(五)上市公司公告招股意向书，制作招股说明书。上市公司在接到中国证监会核准发行新股的通知后，可以公告招股意向书。需要注意的是，招股意向书 交易所协商确定新股发行上市的时间及登记等具体事项。在增发新股的申请获得中国证监会的核准后，上市公司即可与证券交易所商定上市时间及登记等具体事项。 ...
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《证券发行过程中虚假信息披露的责任承担》，《证券法前沿问题案例研究》，中国经济出版社。 [2]郑或，《关于证券信息披露制度中中介机构的法律责任问题 峰，《证券律师的执业定位与责任》，1997年12月21日在司法部与中国证监会召开的证券律师工作座谈会上的发言。 [10]美国《私人证券改革法》。 [11] ...
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年为16（。而且绝大多数的券商全部归还了挪用的保证金。11 2003年底，证监会下发《的关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》规定证券公司营业部必须将不 、证监会严令券商分户管理》为题作了报道，13应当说中国证监会在构建一个独立的专门账户上费了不少心血，但是很难说他已经遏制住了券商违规的源头， ...
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机构出具的文件及其他与发行有关的重要文件应当作为招股说明书备查文件，在中国证监会指定网站和公司网站披露。 发行人应当将招股说明书及备查文件置备于发行人、 重要推介和宣传手段。 另外，为建立和促进投资者与新股发行人的直接沟通，中国证监会在2001年发布了《关于新股发行公司通过互联网进行公司推介的通知》， ...
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