和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。第一百八十条【内幕交易、泄露内幕信息罪;利用未公开信息交易罪】证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法 处罚。商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节 ...
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业务许可证》的申请人应当具备下列条件： (一)在中华人民共和国境内依法设立的有限责任公司或股份有限公司，且为非金融机构法人； (二)有符合本办法规定的注册资本最低 秘密，不得对外泄露。法律法规另有规定的除外。 第三十四条支付机构应当按规定妥善保管客户身份基本信息、支付业务信息、会计档案等资料。 第三十 ...
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在反洗钱工作中应当相互配合。第五条对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。反 依法给予行政处分：（一）违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的；（二）泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；（三）违反规定对有关机构 ...
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在反洗钱工作中应当相互配合。第五条对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。反 依法给予行政处分：（一）违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的；（二）泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；（三）违反规定对有关机构 ...
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，保持多份合同内容的完全一致并妥善保存。 提示二：请妥善保管合同相关证明资料 受经济形势变化影响，在合同履行过程中双方变更合同内容，包括数量、价款、交货 的宝贵财富。为了避免出现他们在离职后到其他用人单位或自己开办公司从事竞业限制业务，造成您的企业客户流失、知识产权被侵害、生产经营受损的局面，您可以与 ...
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的使用有关，是否决定信用卡的消费、取现、透支等正常使用功能，二是该信息资料的泄露是否会直接、紧迫影响到持卡人的利益，三是该信息是否具有绝对的隐密性和 则针对启用前的信用卡而言。 (34)柯耀程：《参与与竞合》，元照出版公司2009年版，第178页。 (35)胡康生：《关于〈中华人民共和国刑法修正案（五 ...
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第50条规定，除非交易行为经大藏大臣的批准，银行与证券公司之间的交易条件应当与银行与其它客户正常的交易大体相同，而且上述交易应当以不损害银行的稳健 、经常地监督、检查守则的执行情况。 4、应确定可能存在严重利益冲突和信息泄露风险的重点防范部门，备有突发性事件的应急处置方案。 5、应对机构职员进行培训， ...
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被指控，知悉内幕信息的儿子三次将参加业务活动得来的有关公司并购及其他交易的内幕信息泄露给父亲，父亲从事了交易并获利。控方提出的环境证据包括 帆船基金内幕交易大案中，如果没有数千小时Rajaratnam与他人通话的强有力的录音证据资料，将导致与其他依赖于环境证据的内幕交易案件一样，陪审团仅知道当事人之间 ...
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被指控，知悉内幕信息的儿子三次将参加业务活动得来的有关公司并购及其他交易的内幕信息泄露给父亲，父亲从事了交易并获利。控方提出的环境证据包括 帆船基金内幕交易大案中，如果没有数千小时Rajaratnam与他人通话的强有力的录音证据资料，将导致与其他依赖于环境证据的内幕交易案件一样，陪审团仅知道当事人之间 ...
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的信誉，还使金融机构遭受直接的经济损失。 1993年法令规定的另一新的犯罪泄露信息罪增加到1986年法令第26节C.根据法令的规定， 如果一个人知道或 为刑事犯罪，规定洗钱犯罪的自然人责任和法人责任，改革银行和公司保密法，对有关机构和行业加于知道你的客户、识别和披露洗钱交易等义务，加强私营部门与政府在 ...
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