经营的前提下，扩大社保基金与保险资金的入市规模，将其培养成资本市场的主流机构投资者；在法律严格监管的前提下，适当允许银行资金入市，促进商业银行以 。2004年12月，证监会发布了《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，明确了上市公司可以采用网络投票表决方式。与此同时，中国证券登记结算有限责任公司 ...
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合规进行的股份回购操作，仍有不小的操纵空间。笔者对2008年中国证监会《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》（以下简称《补充规定》）发布后发生的 障碍。立法者有必要另寻他路，进行有理有据有节的规制，既要保护证券交易的公正性，又不能陷笔过度监管的泥潭。 （三）股份回购灰色地带谜题的成因分析 ...
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上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》以及《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》等规则都是基于我国由股东会、董事会、监事会和经理组成的二元 现行证券法制在解决这一问题上明显捉襟见肘。 （三）市场监管的困局 适度有效的监管是证券市场健康稳定发展的重要保障，对于国际板尤甚。由于跨境难题的 ...
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一直未做明确规定。中国证监会于2001年2月26日发布的《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》（证监发〔2001〕29号）也只对证券 案例越来越多。对此，中国证监会专门出台了加强对境外BVI公司信息披露等事项监管的规定。 （一）境外BVI公司买卖境内上市公司股票触及到了我国《证券法》和《上市 ...
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方面：（1）中介机构是否具有从事证券业务的资格。在我国，证券公司、会计师事务所和资产评估师事务所从事股票发行上市业务必须具有证券从业资格。（2）中介机构的 至正式发行前不发生影响发行条件的重大变化而设置的审核程序。根据《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（证监发行字[2002] ...
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的立法性文件，是由深圳市人民政府于1992年4月4日发布的《深圳市上市公司监管暂行办法》。该暂行办法的第五章收购与合并共十九条，采用收购与合并的 管理机构的批准为前提。我国《证券法》关于收购要约公布程序的规定比较切合实际，对我国很需要监管的证券市场来说非常必要。遗憾的是，这些规定也是只针对强制收购要约 ...
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上市公司的并购并没有像管理层预料的那样如火如荼的重要原因之一。 关于新公司监管问题，如果外资并购上市公司后的新公司不属外商投资企业，那原则上是不属商务部职权 收购中的关联交易。（3）加强立法协调，将对证券市场上的外资并购的监管与对非证券市场上外资并购的监管结合起来，以保证国家竞争政策、外资政策和产业 ...
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监管的实质内容。[6] （一）注册制下的存量发行 美国证券发行监管的全部内容就是严格的信息披露制度，在对存量发行的监管中也同样贯彻这一思想。 1.向SEC注册 转让的限制以外，还增加了一个关于上市股份转让的限制，即第142条第2款：公司公开发行股份前的已发行的股份，在股份上市一年后才能转让。对于这一 ...
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为加强对香港证券市场的监管，形成监管合力，维护证券市场正常秩序，香港证监会与香港联交所经常联合对市场失当行为采取纪律行动或者联合进行监管和解，兴盛证券公司案 日，财政司司长发出通知，要求内幕交易审裁处展开有关建联集团上市证券涉嫌进行内幕交易的研讯。内幕交易审裁处于2004年11月10日向财政司司长呈交 ...
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明确规定。中国证监会于2001年2月26日发布的《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》也只对证券交易所监控基金交易行为做了要求。《通知》 案例越来越多。对此，中国证监会专门出台了加强对境外BVI公司信息披露等事项监管的规定。 （1）境外BVI公司买卖境内上市公司股份触及到了我国《证券法》和《 ...
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