测试以及针对专业客户的有限测试，以反映其进行投资的能力和经验，包括关于投资意见和建议产品的适宜性测试（Suitability Tests），以及非建议产品和辅助 ）《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》（证监会，2010）、《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》（中国金融期货交易所， ...
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。 被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当 确定。 知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的 ...
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被指控的内幕交易系在英国境内受管制的市场内发生，譬如伦敦证券交易所、伦敦国际金融期货交易所等；（3）行为人在实施受指控的内幕交易行为时，专业中介商 ]据笔者不完全统计，我国现行涉及证券监管的的法律法规及规范性文件有：《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《可转换公司债券管理暂行办法》 ...
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演进的行政主导权日益强化，集中表现为股票发行上市制度、融资融券制度和金融期货交易所制度的建设上。 3．混合型制度变迁。混合型制度变迁指政府行政权力与市场 权和监督权。 二、我国资本市场未来面临的主要制度设计与建设 国务院颁布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》为我国资本市场制度建设描绘了 ...
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了擅自发行股票罪。对于发行股票的含义，2010年12月13日最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（以下简称《非法集资解释 资金，但是1997年《刑法》第185条同时规定商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的 ...
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的《关于资本市场有关营业税政策的通知》规定，从2005年1月1日起，准许上海、深圳证券交易所代收的证券交易监管费和上海、郑州、大连期货交易所 交易印花税收入分成为中央97％、地方3％，股票交易印花税几乎就是国税。 [20] 关于证券交易税的改革，也有方案提出取消证券交易印花税，征收证券交易营业税，即在 ...
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市场单位犯罪的新罪名 该条在犯罪主体方面明确提到商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，且在处罚方式上采用双 或者其他委托、信托的财产包括了三个关键词：违背受托义务、擅自、运用。 关于受托义务，主要包括法定义务和约定义务两个方面，法定义务主要源于信托相关法律 ...
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之一是修改一些罪的构成要件。根据最高人民法院、最高人民检察院发布的两个关于执行《中华人民共和国刑法》确定罪名的补充规定，确定刑法修正的罪名17个 的对象由商业银行或者其他金融机构经营许可证扩大为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件。 ...
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公款的数额要达到多大，也没有规定挪用达到多长时间。根据最高人民法院《关于审理挪用公款案件具体应用法律若干问题的解释》(1998年5月9日施行)的规定 或者客户资金的，依照挪用资金罪定罪处罚。国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业 ...
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买方而言属于排放信用额度，意味着买方可以排放等量的温室气体。 [④] 《CME将上市加拿大六大城市天气期货与期权》，见大连期货交易所网站，2007年11月8日访问。 [⑤] See Paul A.U. Ali Kanako Yano, Eco-Finance: The Legal Design ...
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