共同基金独立董事制度的争论 《1940年投资公司法》及美国SEC的规则解决投资基金内部投资顾问权力滥用及利益冲突问题的基本原则是以独立董事作为基金股东利益的 交割，也必须执行，因而，尽管《证券投资基金法》及《证券投资基金管理暂行办法》规定基金托管人对基金管理人进行监督，但是这种监督只能是事后监督，其在 ...
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创始人和基金业的专家博格勒称为使基金持有人真正归位的黄金标准，美国消费者协会认为《2004年共同基金改革法案》将通过挤尽超额费用的水分，而使 SEC Rule17j-1的相关规定，尽快发布相关指引或者办法，要求基金管理公司建立完善的有关基金从业人员个人证券交易的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券的行为 ...
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的治理规则，各国基本未采取有权机构立法的形式，多是由研究机构、协会组织推出，以公司治理的报告（report）、原则（principle）、公司治理指引 的风险控制情况进行监督，对商业银行风险状况进行定期评估，提出完善银行风险管理和内部控制的意见；薪酬委员会负责拟定董事、监事和高级管理层成员的薪酬方案， ...
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共同基金独立董事制度的争论 《1940年投资公司法》及美国SEC的规则解决投资基金内部投资顾问权力滥用及利益冲突问题的基本原则是以独立董事作为基金股东利益的 交割，也必须执行，因而，尽管《证券投资基金法》及《证券投资基金管理暂行办法》规定基金托管人对基金管理人进行监督，但是这种监督只能是事后监督，其在 ...
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.chinawatchnet.com/nnews/moreinfo.asp？kind=1id=3148；北京市财政局与经委并联合发文《北京市破产准备金管理使用暂行办法》，载http：//zfxxgk.beijing.gov.cn/columns/70/2/257879.html ，2010年4月27 ...
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目前一些政府下属的市场中介服务机构（如资产评估、设计、咨询、会计、审计、律师、工程监理等机构）应当彻底与政府脱钩。最为经济警察的市场中介 监事会，放松了高新技术股份有限公司发行新股和申请股票上市的条件，允许在证券交易所内部为高新技术股份有限公司股票开辟第二板块市场。这些修改有着重要的现实意义，但毕竟 ...
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的股民提起诉讼，我国证券法并没有规定。比较切实可行的办法是仿照中国消费者权益保护协会，专门成立一个投资者权益保护协会。该机构属于民间性的非营利机构，其主要职责就是 证券法之虚假陈述制度研究》（胡基） 《中国公司法》中国审计出版社1997年版（叶林） 《证券管理法规》（赖源河） 《西方社会的法律价值》（ ...
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的缺乏等原因，在反贪查账实践中，除了会计资料审阅法外，很少使用内部控制评估等其他审计程序，对这些程序也十分陌生，因此，有必要结合反贪查账的实际，对 档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作；单位应当加强银行预留印鉴的管理，财务专用章应由专人保管，个人名章必须由本人或其授权人保管，严禁一人保管 ...
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对公司是不必要的。另一方面，公司股东也是信息上的弱者。高级管理人员作为公司内部管理者，对公司的经营状况和市场环境了如指掌，而公司股东则对公司经营 交易服务机构(包括证券投资咨询机构、为证券的发行、上市或者交易活动提供服务的审计事务所、会计事务所和律师事务所)，但我国证券经营机构和证券服务机构的素质普遍 ...
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对公司是不必要的。另一方面，公司股东也是信息上的弱者。高级管理人员作为公司内部管理者，对公司的经营状况和市场环境了如指掌，而公司股东则对公司经营 交易服务机构(包括证券投资咨询机构、为证券的发行、上市或者交易活动提供服务的审计事务所、会计事务所和律师事务所)，但我国证券经营机构和证券服务机构的素质普遍 ...
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