体制应具体到特定国家的特定时期, 对不同发审制度的运行状况及市场情况进行分析后再进行决定。 二、注册制的改革方向和主要内容 ( 一) 信息披露制度的 等投资者需要的信息。 二是审查招股说明书、财务报表等注册文件。 三是设置文件的内容和格式、注册清单。 ( 二) 发行监管与上市监管的分离 在现行发行监管 ...
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体制应具体到特定国家的特定时期, 对不同发审制度的运行状况及市场情况进行分析后再进行决定。 二、注册制的改革方向和主要内容 ( 一) 信息披露制度的 等投资者需要的信息。 二是审查招股说明书、财务报表等注册文件。 三是设置文件的内容和格式、注册清单。 ( 二) 发行监管与上市监管的分离 在现行发行监管 ...
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信息。投资者正是依据这些信息进行投资判断。出于对投资者的保护，各国证券法均规定了上市公司等主体的强制性信息披露义务，公开成为证券法的核心和灵魂。然而，与公开 诉讼时效比较合适。例如，《美国证券法》第 13 条规定，在注册登记文件和招股说明书中有虚假陈述的，应在发现或应当发现后 1 年内提出诉讼，证券被 ...
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《证券法》和《证券登记结算管理办法》规定，凡是上市证券均应办理证券的集中存管，均应通过在证券公司处开设的证券账户进行交易。这样，无论是A、 产品说明义务和风险揭示义务 个人金融消费者不具备分析复杂金融商品的专业能力，这是必须承认的学理假设。我国证券法要求招股说明书必须揭示相关投资风险，而在其他金融商品 ...
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性质的厘定将有助于具体规则的确立，故而不可小觑。 (一)违约责任说 该说将招股说明书与上市公告书均视为一种要约，投资者买卖股票的行为可以理解为一种买卖标准合约 律师为谋取不当利益，恶意地启动证券民事诉讼。这种滥讼现象对上市公司造成了严重干扰，增加了公司经营及融资的成本与风险，还会浪费司法资源，损害司法 ...
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保险人应当向被保险人承担保险责任。 1976年8月10日，教育董事会与Iorio建筑公司签订了一份在La Plata修建校园大楼的合同。1978年8月29日， 证券赔偿责任，按照该条的规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及 ...
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披露等方面提出了非常高的要求，可以说是规则监管模式的集中体现。然而该法给上市公司和有关中介机构带来了严苛的合规枷锁，有矫枉过正之嫌，极大地削弱 实践来看，在公司治理结构、管理利益冲突、内部控制体系建设、资本充足率标准、反洗钱、金融业从业人员培训、高级管理人员任职资格、定期财务报告和招股说明书披露、制裁 ...
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债权申报公告等；行政机关可发布公告，比如外交部可发布外事公告，证监会可以发布诸如上市公司重要事务处理结果的公告等。当然，经授权，一些本来无权发布公告的单位也可就特定事项于特定的时间与地点对外公开发布，比如发行债券的需要公告招股说明书、债券募集办法等。 由此可知，公告公布的主要是一些对他人的利益影响较 ...
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明确的技术性方案对上述监管缺漏进行弥补。对于招股说明书正式披露后，根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率 25%的（采用其他方法定价的比照 [5]苏春艳：《经济行动的社会建构新经济社会学对经济行动的嵌入性分析》，《上海大学学报（社会科学版）》2004 年第 6 期。 [6]诺斯 ...
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2）股份公司发行股票的招股票说明书、上市公告书等；（3）公司债券募集办法的公告；（4）公司合并、分立与解散的公告；公司、证券法对上市公司的信息披露尤其 实务相结合的难题：采用案例教学法，借鉴美国法律诊所方式，指导学生参与真实案件的分析和处理，在争论和说服中具体运用法学理论和法律程序；提供法律咨询、社区 ...
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