购买或获得认购权证，并已经行使了该权利或认购权证；⑥该人购买了一个证券期货合同，且已收到该头寸会被按时结算，以及按时收到相关证券的通知。（3）门槛 网站查询。此外，SEC还颁布了裸卖空反欺诈规则10b－21，任何欺骗交易商或经纪商、注册结算机构的参与人、以及有意向或能力在结算期前进行交割的购买者，致使 ...
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监管局（FSA） 监管；香港成立投资者赔偿有限公司（ SFC） ，并受证券及期货事务监察委员会监管。（2） 由证券交易所附属的公司运作并受其监管。 公司，而是通过基金理事会等方式进行管理。例如日本证券投资者保护基金由日本证券经纪商协会监管，并通过理事会、会员大会和运营审议会运作；加拿大投资者保护基金由 ...
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认定合同无效。对于配资公司或交易软件运营商利用交易软件实施的变相经纪业务，亦应认定合同无效。 四、有效保护投资者合法权益，建立健全与注册制改革相适应 的对接问题，为损失赔偿数额计算提供支持，提高办案效率。 16、全面推动证券期货纠纷多元化解工作，推广证券示范判决机制。坚持把非诉讼纠纷解决机制挺在前面， ...
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在金融法总称下面，可以将有关金融监管与金融交易关系的法律分为银行法、证券法、期货法、票据法、保险法、外汇管理法等具体类别。金融信托属于金融法的范畴，而 审查批准，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为5亿元人民币，设立经纪类证券公司注册资本最低限额为5000万元人民币。 在我国，设立证券登记结算机构 ...
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在金融法总称下面，可以将有关金融监管与金融交易关系的法律分为银行法、证券法、期货法、票据法、保险法、外汇管理法等具体类别。金融信托属于金融法的范畴，而 机构审查批准，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为5亿元人民币，设立经纪类证券公司注册资本最低限额为5000万元人民币。在我国，设立证券登记结算机构 ...
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证券的前提。 2.借贷法律关系 在证券信用交易过程中，证券公司按照证券信用交易合同的约定，借贷一定资金或证券给投资者，投资者在完成证券交易后，负有向 .有关法律规范 台湾地区的证券信用交易法律监管体系基本上是由台湾地区的财政部证券暨期货管理委员会来实施法律监管。至今形成了以所谓的证券交易法（第43条、 ...
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资料送交证券市场发展基金会，归入权的案例因而明显增加。 2003年台湾地区证券投资者及期货交易人保护中心（以下简称投保中心）脱离证券市场发展基金会，并于该年2月 股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名义持有者；第六十二条规定：证券经纪商或证券自营商，在其营业处所受托或自行买卖有价证券者，非经主管机关 ...
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证券的前提。 2. 借贷法律关系 在证券信用交易过程中，证券公司按照证券信用交易合同的约定，借贷一定资金或证券给投资者，投资者在完成证券交易后，负有向 法律规范 台湾地区的证券信用交易法律监管体系基本上是由台湾地区的财政部证券暨期货管理委员会来实施法律监管。至今形成了以所谓的证券交易法（第43 条、第 ...
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会另行设立公司，由其实际控制，发展为代理商或居间商，用于拓展投资者。二是经纪类会员，该类会员仅为代理投资者开户，并分享个人投资者因其投资行为所产生的 无效交易，投资公司必须返还亏损的投资本金。法院认为所谓的现货交易实系非法期货交易，故认定合同无效。此种情况下，会员单位可能要承担相应的民事责任。 （二） ...
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托管，继续经营。[37] 3. 专业机构托管 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立 至海外上市的创投基金。 1998年6月，中创公司因违规炒作房地产和期货而于被中国人民银行宣布终止金融业务并进行清算。2004年华融资产受托对 ...
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