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难以形成有效的约束力。 四、台湾《金融控股公司法》对大陆的启示 ﹙一﹚制定专项法规,明确金融控股公司的法律地位 纵观世界各国有关金融控股公司的规制,均是 从台湾地区《金融控股公司法》的相关规定来看,以台湾设立为其主要的监管机关,在行政院金融监管管理委员会内设银行局、保险局、证券期货局、检查局分别负责 ...
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不可代替性,自律组织比政府更熟悉证券市场的技术操作,证券业自律组织中聚集着一批优秀的专家,他们敏锐的市场感觉,容易察觉违法者利用虚假信息操纵市场以及 。)《证券法》第133条规定:禁止银行资金违规流入股市。我国《金融违法行为处罚办法》规定:商业银行为证券期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,给予 ...
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1.有关法律规范 台湾地区的证券信用交易法律监管体系基本上是由台湾地区的财政部证券暨期货管理委员会来实施法律监管。至今形成了以所谓的证券交易法(第43条、第 证券金融股份有限公司融资融券业务操作办法等,对证券信用交易活动亦指导作用。应该说,台湾地区有关融资融券的法律、法规以及业务规则是非常完备全面的 ...
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的自身监管,市场主体参与制定和修订证券监管法规,由此便能调动证券商积极性,有利于证券市场的监管条例更符合现实,具有实际操作可行性,从而活跃资本市场。 但是,该 资本市场监管的立法步伐,尽早制定《国债法》、《期货法》、《证券交易法》等资本市场基本法律规范和相关配套的执行规范,同时,把证监会的监管资源集中 ...
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华证券金融股份有限公司融资融券业务操作办法等,对证券信用交易活动亦指导作用。应该说,台湾地区有关融资融券的法律、法规以及业务规则是非常完备全面的 、证券商和其他美国的贷款人,同时废止了G 规则;X 规则是规范美国公民或相关组织得到来自国外的信用购买或持有美国证券的保证金规则。 [ix] 参见任彦:《 ...
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等。第二种观点认为,透支交易的损失应由经纪公司承担。禁止透支交易是行政法规、规章等明确规定的,同时,经纪公司与客户的合约也明确约定了保证金不足时 约定起诉,除非相关规定中可将期货交易所列为当事人的明确规定,或司法解释明确规定,否则,不能将期货交易所列为当事人。例如原上海金属交易所会员违规、违约处理 ...
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只是投资失败了,但了解到亏损背后的真相后才恍然大悟,根据我国的相关法律法规,任何私自开展外汇杠杆证券交易业务都行为都是违规违法的。在不合法的平台被骗可以进行维权挽回损失,如果有人通过诱导的方式带你操作外汇,股指,期货,恒指,期权,沪深300,A50,个股期权,融资融券,股票配资被骗的 ...
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的外汇期货交易都是不合法行为,属于没有任何监管的黑平台,这些黑平台通过一些违规违法的手段诱导投资人,这类非法活动的特点如下: 一是:?不法分子通过聊天工具、微 能够打开,时间不超过一年的,有效的诱导聊天记录和转账明细。黑平台操作外汇,股指,期货,恒指,期权,沪深300,A50,个股期权,融资融券,股票 ...
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上发生的直接借贷行为属于民间借贷范畴,受合同法、民法通则等法律法规以及最高人民法院相关司法解释规范。个体网络借贷要坚持平台功能,为投资方和融资方提供信息 机构通过互联网合作销售基金等理财产品的,要切实履行风险披露义务,不得通过违规承诺收益方式吸引客户;基金管理人应当采取有效措施防范资产配置中的期限错配 ...
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