《证券法》第15条第1款规定：国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。第172条规定：国务院证券监督 ，详细规定证券交易所成员违法或违反章程时的责任，还通过制定证券交易所业余规则和上市规则等，规范证券交易所成员的交易行为。证券交易所在场内交易的监管方面 ...
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资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督 上市保荐书； （七）最近一次的招股说明书； （八）证券交易所上市规则规定的其他文件。 第五十三条股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订 ...
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行动。这是在保护中小股东权益方面的一大缺陷。[5] （四）按比例平均分配规则 如果收购方只是部分收购，而不是收购目标公司的全部股份，当目标公司的股东 收购方在收购要约有效期内不得以收购要约以外的条件或价格购买目标公司的股票。[6] 三、上市公司收购中对中小股东权益保护的几项具体措施 1.强化目标公司大 ...
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规管，联交所作为市场营运机构，负责制订及执行适用于保荐人及独立财务顾问的《上市规则》的规定，包括关于尽职审查的应用指引。香港证监会作为法定监管机构，负责就 ，不仅包括不遵从调查人员要求或提供虚假资料的犯罪，还包括内幕交易、操纵股票交易价格、披露虚假资料等各项证券犯罪，直接提高了香港证监会执法的权威性和 ...
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，亦即美国股份有限公司经营绩效的提高绝对离不开外部市场的约束 [13]。 以股票市场为中心「市场导向型」的美国公司体制，公司控制权市场十分发达，如果股东对 董事独立、公正的性质，能够有效、客观地监控公司经营者，例如《纽约证券交易所上市规则》第30300条规定，除要求公司应有二名以上之外部独立董事外，并 ...
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股权分散化问题作出规定。《b股实施细则》第23条规定：（上市）公司应当遵守其股票上市交易的交易所的业务规则。上海与深圳交易所没有就b 股的上市 场上禁止信用交易与衍生金融工具交易，致使海外投资者无法回避人民币的外汇风险；发行股票的“额度管制”，又进一步说明了b 股市场的计划性与规范性的欠缺。 b股市场 ...
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股东意愿作出特殊安排。因此，仍然坚持股份转让自由原则不得突破、否则公司限制性自治规则无效，未免过于武断、不合时宜。第二种观点注意到了银行等特殊行业股份公司股东 都太过复杂，即使股票上市交易，也只能是考虑到在证券交易所或者场外柜台市场交易的便利，才确定无需发行公司或者其他股东同意的交易规则的，否则势必会 ...
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）股东的出资方式、出资额和出资时间；（六）公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；（七）公司法定代表人；（八）股东会会议认为需要规定的其他事项。股东应当在 的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的 ...
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股东的出资方式、出资额和出资时间； （六）公司的机构及其产生办法、职权、议事规则； （七）公司法定代表人； （八）股东会会议认为需要规定的其他事项。 股东应当 股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有 ...
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机制，规定了在证券交易所当中设立证券复核机构，对于证券交易所做出不允许该公司股票上市决定有不服的，可以依法申请复核。过去的操作方式是证券交易所一旦作出了 了国务院证券监督管理机构依法履行的职责当中第七项当中作出了限制买卖的相关规则，交易人（包含公司董事或者外部的收购人）只要被证券监督管理机构立案调查时 ...
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