纠纷的民事责任 (一)证券代销协议纠纷 此类纠纷是指在证券发行、兑付过程中,发行人、承销人、发行担保人及证券购买人就履行证券代销合同产生的纠纷。常见的有证券销售 问题作了规定,除此之外还有两种情形,一是已经发行但未上市的股票不符合法律、法规规定的,如股票发行后被查实该发行人虚构大量利润；另一种情形是在 ...
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银行过度介入证券业务，将会增加银行的经营风险，危及银行的安全稳健经营。若银行自行承销、买卖而持有的证券数额较大，在证券市场波动频繁时，银行的清偿能力及经营 抵押类的证券交易及私募发行业务。5、扩大解释对“证券”的法律定义，以涵盖股票、公司债券、商业票据等诸多领域，适应资产证券化的发展需求。（三）以德国 ...
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确保在审核存量发行过程中可以随时否决存量发行的申请。 再次，存量发行的承销方式有一定的限制，即除非未来售股计划经过行业主管机构的批准，并且 还会保留公司的投票控制权。其三，SEC认为登记文件没有将发行价和所发行股票的账面价值进行明确比较。 [11]参见美国SEC1961年发布的《证券交易所委员会》第 ...
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公司的高级管理人，且持有该委托公司的股票者（仅限附带议决权之股票）（2）委托公司和受托公司的母法人等。（3）委托公司和 。 2007年7月19日，被控在日本放送（Nippon Broadcasting System Inc.）股票交易中涉嫌内幕交易而违反《证券交易法》的日本著名基金经理村上基金（MAC ...
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避免出现操纵市场的违规、违法行为对市场秩序造成不当的扰乱。 第二，股指期货在证券承销业务中的运用。 随着我国证券市场的日益成熟及规范化，一级市场证券 经验来看，在股指期货推出后，QFII在资产组合管理中充分运用衍生工具，而股票指数期货市场的发展则在满足QFII机构规避系统风险需求的同时，进一步吸引了 ...
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避免出现操纵市场的违规、违法行为对市场秩序造成不当的扰乱。 第二，股指期货在证券承销业务中的运用。 随着我国证券市场的日益成熟及规范化，一级市场证券 经验来看，在股指期货推出后，QFII在资产组合管理中充分运用衍生工具，而股票指数期货市场的发展则在满足QFII机构规避系统风险需求的同时，进一步吸引了 ...
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避免出现操纵市场的违规、违法行为对市场秩序造成不当的扰乱。 第二，股指期货在证券承销业务中的运用。 随着我国证券市场的日益成熟及规范化，一级市场证券 经验来看，在股指期货推出后，QFII在资产组合管理中充分运用衍生工具，而股票指数期货市场的发展则在满足QFII机构规避系统风险需求的同时，进一步吸引了 ...
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避免出现操纵市场的违规、违法行为对市场秩序造成不当的扰乱。 第二，股指期货在证券承销业务中的运用。 随着我国证券市场的日益成熟及规范化，一级市场证券 经验来看，在股指期货推出后，QFII在资产组合管理中充分运用衍生工具，而股票指数期货市场的发展则在满足QFII机构规避系统风险需求的同时，进一步吸引了 ...
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李成军证券账户、东方证券上海浦东南路营业部李成军证券账户连续买卖新疆众和股票的机会，为自己及他人非法获利123.76万元。 中国证监会经调查审理后认为， 人员利用这种证券进行损害基金持有人利益的关联交易的概率较小。B.基金必须在承销期开始的第一天结束前购买，购买价格不得高于其它购买者支付的价格。与其它 ...
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赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责 任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外 监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由 ...
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