发生。同时，它还有利于减少SEC和CFTC间的监管竞争，避免从事多项金融服务的公司面对各式各样甚至是冲突的监管标准。证券和期货监管的整合还将允许更 指房地产贷款被制作成有价证券，在资本市场交易，房地产业传统上由银行系统承担的融资功能逐渐被投资所替代，成为银行证券化活动的组成部分。影子银行创造出的衍生品 ...
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交易和市场操纵指令》 为加强对内幕交易及市场操纵等市场滥用行为(market abuse)的打击力度，实现建立真正单一的金融服务市场(a genuine Single Market for financial services)的目标，欧盟于2003年制定了《禁止内幕交易和市场操纵指令》，取代《禁止 ...
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募股权投资基金设立和运行的基本法律规则，《1940年投资公司法》、《投资顾问法》等对PE也有重要影响。 美国证券交易委员会（以下简称SEC）在1982 为UBTI. GP或基金管理人若因向基金的投资组合公司实施管理、提供咨询或类似服务而收取费用，则可能被视为参与了贸易或商事活动，该费用则为UBTI.三 ...
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12000余人，涉及股份约6200万股。 2006年11月，粤高速聘请专项法律顾问，与佛山市禅城区法院沟通，达成了为个人化的法人股股东进行司法确权的方案 的行为属于禁止行为。因此，对于新《证券法》实施之后在IPO或者上市公司再融资等情形中发生的自然人以法人名义认购的上市公司股票，不可以通过人民法院司法 ...
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/articles/20090401290271/，2009-04-01． [②] 辛红：《企业面临七大法律风险 国资委要求推进总法律顾问制度》，法制网，http：//www.legaldaily.com.cn/0801/2009-05/25/content_1095071.Htm，2009-05- ...
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》、《1934年证券交易法》、《1940年投资公司法》、《1940年投资顾问法》、《1974年雇员退休收入保障法》，放松监管，提高证券市场效率与 。在1989年RODRQUEZ案中，最高法院明确推翻了WILKO禁令，判决争议前仲裁协议是可以执行的，包括依据1934年《证券交易法》提起的申请。自此判决后 ...
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》、《1934年证券交易法》、《1940年投资公司法》、《1940年投资顾问法》、《1974年雇员退休收入保障法》，放松监管，提高证券市场效率与 。在1989年RODRQUEZ案中，最高法院明确推翻了WILKO禁令，判决争议前仲裁协议是可以执行的，包括依据1934年《证券交易法》提起的申请。自此判决后 ...
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客观上也不可能。由于中国企业签订合同很轻率，也不存在董事会合同审批制度和法律顾问把关制度，从而导致纠纷增多，矛盾出现后损失难以弥补。而且，中国企业往往愿意将法律 的资产界限不清晰。账外资产事实上会让你的账面资产缩水，企业涉及被收购、融资的话，就降低了手中的筹码。一旦到了那个时候再来清理，就会非常的繁杂 ...
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妥善审理公司股票债券交易纠纷、国债交易纠纷、企业债券发行纠纷、证券代销和包销协议纠纷、证券回购合同纠纷、期货纠纷、上市公司收购纠纷等，保障证券期货等交易 。将妥善审理违法违规提供金融中介服务的纠纷案件，正确认定投资咨询机构、保荐机构、信用评级机构、保险公估机构、财务顾问、会计师事务所、律师事务所等中介 ...
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合同，将运送合同改为运输合同，行纪合同改为经纪合同，将技术开发与技术服务合同，与技术商标转让与使用许可合同合并，改称技术合同，删去企业经营合同、保证合同 学政，外经贸部条约法规司司长张月姣，国家科委法规司司长段瑞春，国务院法制局顾问郭日齐。这次讨论会只是将各种修改意见记录在案，并未形成新的草案，会上对 ...
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