年中国银监会《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》、2014年中国证监会《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》、2016年4月中国 以及诸多规范性文件已经对其进行了规制，这表明在不断加强资产收益权交易监管的同时，我国已普遍认可资产收益权作为金融交易标的的行业实践。这一点，在 ...
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证券交易市场的组织者和一线监管者，其制定的有关证券交易等的业务规则普遍适用于全国各地的会员、上市公司和投资者，对以交易所为被告的案件实行指定管辖 ，2010：191． [17]李伟．《最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定》理解与适用[J]．人民司法，2005，（6 ...
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系统防护存在漏洞，核心系统、通信、电力运行不稳定，以及安全监控与应急预案配合不够完善等问题，都可能危及交易核心业务系统，引发技术故障。近年来，我国 证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会的法定职权之一就是制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。交易所的自律组织的法律地位意味着交易规则自律规范 ...
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披露。三是要加强监管，对上市公司违规行为、恶意包装上市以及与操纵股市、散布虚假信息息和隐瞒真实信息等违法行为进行严厉惩处。 （三）关于证券民事责任。中国 的有关职能，而且职能委员会人数少，灵活性好，在董事会休会期间也能酝酿探讨有关问题，这就弥补了董事会人数较多、召集困难的缺陷。为避免内部人控制，充分 ...
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而中国人民银行于1999年1月27日发布的《关于取缔非法金融机构和非法金融业务活动中有关问题的通知》以部门规范性文件的形式解释了非法集资的含义。该通知第1条 来规制民间融资和投资这一市场行为更加科学。而且，将非法集资纳入证券法律的监管领域，与证券私募融资相衔接，为我国构建适合本国国情的民间融资的安全港 ...
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实现“软着陆” 中国保监会和中国银监会03月13日联合发布《商业银行代理保险业务监管指引》(下称“《指引》”)，这是目前两大监管部门针对银保市场出台的较 月14日，沪深交易所、中登公司分别向各大券商及保险公司下发《关于保险机构证券投资交易有关问题的通知》(简称《通知》)及《关于补充说明保险机构证券投资 ...
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所谓有关问题语焉不详，而该有关问题正是其所披露专利和专利申请的信息与事实不符。尤其值得注意的是，有的上市公司对其核心业务的知识产权来源及关联交易信息没有披露 ，违反了相关法律制度，有可能被证监会采取监管措施，甚至行政处罚。而苏州恒久、星网锐捷在2010年首次公开发行证券时，因披露专利信息不真实而被暂停 ...
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》，北京大学出版社2005年版，第29－39页。 [21] 邱永红：《证券结算的国际监管合作与协调以国际证监会组织为中心》，载郭锋主编：《证券 年）第7－9条。 [40] 中国证监会《关于合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务有关问题的通知》（证监市场字[2003]3号）第四条。 [41] 《公约 ...
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的规定，发布实施了《财团法人证券投资人及期货交易人保护中心办理证券投资人及期货交易人保护法第十条之一诉讼事件处理办法》，对有关问题作了进一步的详细规定。 国际经济法学会理事。本文仅代表作者个人的观点，与作者所在工作单位和其他监管机构无关。 【注释】 [3]台北地院2001年度诉字第2219号、台湾高等 ...
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外，更可进行道德层次的管理，同时其业务水平及深入程度更好，因而有时更加有效、全面和灵活。在这种情况下，监管与自律的职能分工，如何既符合国情， 影响了对市场的信心。2002年1月，最高人民法院颁布关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事权利纠纷案件有关问题的通知，首开了投资者权益保护司法救济的新途径。今年 ...
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